证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见

来源： 证监会 ?2020-07-20 09:41:57

　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯    按照片面推进依法治国、加强法治政府建设的要求，为规范证券期货行政处罚相关执法行为，维护市场次序，保障相关公民、法人和其他组织的合法权益，根据证券期货市场监管执法理论状况，证监会在《行政处罚法》基础上，结合新《证券法》有关规定，起草了《证券期货违法行为行政处罚办法（征求意见稿）》（以下简称《处罚办法》），现向社会公开征求意见。

　　《处罚办法》共三十九条，次要内容包括：一是明确立案调查条件和调查权限。《处罚办法》规定证监会及其派出机构发现涉嫌违犯证券期货法律、法规和规章，符合相关条件的，经同意后该当立案调查。同时，为保障行政处罚工作依法顺利开展，结合新证券法，进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施，以及不配合调查的情形及后果。二是规范调查取证行为。调查取证的规范性直接关系案件处理结果，是行政处罚的关键。《处罚办法》结合相关法律规定和执法理论，对取证要求、调查措施作了进一步明确。三是优化查审流程。探求多样化、差异化的查审模式，分类分层予以不同处理，提升案件查处效率。四是明确行刑衔接程序。结合执法实践，明确“直接刑事移送” “先处�：笮淌乱扑汀� “处�！⑿淌乱扑筒⑿小钡热帜Ｊ�，加强证券行政执法与刑事司法的无机衔接。五是落实执法公示和执法全过程记录制度，规定对执法全过程进行记录，行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开。六是加强对当事人的权益保障和对执法人员的监督。

　　欢迎社会各界对《处罚办法》提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见状况，进一步完善《处罚办法》并履行程序后发布实施。

image.png

更多精彩内容，点击下载 350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网APP 查看

相关旧事
友谊链接
----------------------- 底部结束 ----------------------------->