用客户网银转移资金获得20万美元 外资行前员工被禁业10年

来源： 和讯银行 ?2020-05-09 16:02:52

星展银行2017-11-30-4.jpg

       图片来源：微摄

　　和讯银行音讯：5月8日，从新加坡金融管理局官网获悉，星展银行和渣打银行（新加坡）前员工Liaw Tick Kwan收到监管处罚，被禁业10年。禁令自2020年5月4日起失效。

　　罚单显示，新加坡金融管理局根据相关规定，要求Liaw Tick Kwan十年内不得在金融咨询公司提供金融咨询服务、参与管理、担任董事以及成为其次要股东；不得参与证券期货公司管理、担任董事以及成为其次要股东。

　　据了解，在2013年9月至2014年5月时期，未经授权，Liaw Tick Kwan经过访问客户网银，向外转移资金。同时，也将资金转账到另一名客户帐户，并压服其将钱转给他。

　　此外，2015年3月，Liaw Tick Kwan诈骗第一位客户签署一张空白支票，宣称用于领取管理费。

　　Liaw Tick Kwan经过以上违法行为获得近20万美元用于个人投资和支出。最终，被判犯有诈骗罪，被判处46个月监禁。

　　新加坡金融管理局总裁助理 Loo Siew Yee表示，由于滥用客户和雇主的信任来谋取个人利益，金管局已采取举动，将其扫除在金融业之外。


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