证监会就《关于修正<证券公司分类监管规定>的决定》公开征求意见

来源： 本站原创 ?2020-05-22 17:04:19

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       图片来源：微摄

　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   为优化证券公司分类监管制度，促进证券公司加强风险管理才能，引导证券行业差异化350vip葡亰集团，证监会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行修正，现向社会公开征求意见。

　　分类监管制度是证券行业一项基础性监管制度。2009年5月，中国证监会出台《证券公司分类监管规定》，确立了分类评价目标体系，并于2010年5月、2017年7月进行了两次修正。近年来，分类监管制度对促进证券公司加强合规风控、提升核心竞争力发挥了积极的正向激励作用，得到行业和市场认可。

　　本次修正的次要内容包括：

　　一是维持现行以风险管理才能、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法，着重对相关评价目标进行优化，集中处理理论中遇到的突出成绩。

　　二是进一步强化合规、谨慎运营导向。围绕使分类评价结果愈加精确反映证券公司的合规风控状况，完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则，明确对公司管理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的根据，片面梳理强化风险管理才能评价目标和标准。优化风险管理才能加分项，引导证券公司强化资本约束，进步片面风险管理的有效性，实在完成风险管理全覆盖。

　　三是进一步强化专业服务才能导向。顺应行业350vip葡亰集团状况，从营业支出、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务及买卖、财富管理、信息技术投入等方面，优化市场竞争力评价目标，既反映证券公司的综合实力，又反映其专项业务才能，引导证券公司突出主业，做优做强，同时也引导证券行业差异化350vip葡亰集团。

　　欢迎社会各界提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见状况作进一步修正，履行程序后发布实施。


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