证监会发布《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让零碎挂牌股票指引》

来源： 本站原创 ?2020-04-20 10:05:03

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         图片来源：微摄

　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯  近日，证监会正式发布《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让零碎挂牌股票指引》（以下简称《指引》），自发布之日起实施。

　　为规范公募基金投资新三板挂牌股票行为，防备投资风险，保护投资人合法权益，证监会起草了《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让零碎挂牌股票指引（征求意见稿）》，于2020年1月3日至1月18日向社会公开征求意见。从反馈意见状况看，社会各界对规则总体认同，以为当前允许公募基金投资新三板精选层股票，有助于构成改革合力，改善新三板投资者结构，提升市场买卖活跃度，有利于拓展公募基金投资范围，协助投资者分享优质创新创业型企业成长红利。有关各方同时提出了具体修正建议，经仔细梳理研讨，对于合理性意见建议均予以吸收采纳，并相应完善规则内容。

　　《指引》次要作出如下安排：一是明确管理人要求和可参与投资的基金类型。要求基金管理人应具备相应投研才能，装备充足的投研人员。可参与投资的基金类型为股票基金、混合基金及中国证监会认定的其他基金。二是严厉防控风险。规定基金的投资范围仅限于精选层股票。要求基金管理人在机构内控、产品设计、投资限制、申赎管理、流动性风险管理工具、估值披露等方面加强流动性风险管理，采用公允估值方法估值并按照我会规定在法定情形下启用侧袋机制。要求基金管理人严厉做好信息披露及风险揭示，实在做好投资者适当性管理。要求存量公募基金履行法定程序后，方可投资精选层股票。

　　下一步，证监会将按照《指引》以及相关法律法规要求，稳步推进公募基金投资新三板精选层股票。


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