证监会:持续加强对私募基金行业的监管执法力度

来源: 本站原创 ?2019-07-12 18:01:45

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  350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网  近日,证监会依法对350vip葡亰集团丰利挪用私募基金财产案作出行政处罚,对350vip葡亰集团丰利责令改正,并处以100万元?,对直接担任的主管人员毛凤丽、张永辉给予警告,并分别处以30万元?睿灰婪ǘ愿缓酵蹲世姹K桶缸鞒鲂姓Ψ,对富航投资责令改正,没收违法所得73,370元,并处以80万元?,对直接担任的主管人员岳伟给予警告,暂停基金从业资历3年,并处以20万元?,对其他直接责任人员李博亚给予警告,暂停基金从业资历2年,并处以10万元?。广东证监局依法对乱世股权违规案作出行政处罚,对乱世股权给予警告,并处以3万元?,对直接担任的主管人员梁葆进、杨建军给予警告,并分别处以1万元?睿灰婪ǘ院阏自赐蹲饰ス姘缸鞒鲂姓Ψ,对恒兆源投资给予警告,并处以3万元?,对直接担任的主管人员田铁勇给予警告,并处以2万元?。四川证监局依法对四川昊宸违规案作出行政处罚,对四川昊宸责令改正,给予警告,并处以3万元?,对直接担任的主管人员何鑫、郭振容给予警告,并分别处以3万元、2万元?,对其他直接责任人员董长青给予警告,并处以1万元?。(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)

  上述案件中,长安丰利24号因跌破止损线被中止买卖,350vip葡亰集团丰利为恢复长安丰利24号买卖权限,经过伪造文件签字、伪造印章等手腕,挪用丰利经证及丰利久赢4,240万元为长安丰利24号补资的行为,违犯了《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)相关规定,构成挪用基金财产的行为;富航投资作为华泰资管计划的投资顾问,控制富航1号与华泰资管计划互相成交,为其管理的富航1号进行利益保送,违犯了《基金法》及《私募办法》相关规定,构成利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为;乱世股权存在向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益、未落实投资者风险评价要求、未对私募基金进行风险评级、不按照商定履行职责等违犯《私募办法》的行为;恒兆源投资存在向不特定对象公开宣传推介其私募产品、未落实投资者风险评价要求、未对私募基金进行风险评级、利用基金财产为关联企业提供无息借款等违犯《私募办法》的行为;四川昊宸存在向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益的违犯《私募办法》的行为。

  证监会将持续加强对私募基金行业的监管执法力度,严峻打击各类私募基金违法违规行为,严厉督促私募机构及从业人员加强法律看法、坚持合规运营、注重风险防备,着力规范私募基金行业市场次序,实在保护投资者合法权益。


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