证监会就公募基金投资新三板股票指引征求意见

来源： 本站原创 ?2020-01-06 09:42:40

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       图片来源：微摄

　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   为贯彻落实地方经济工作会议关于稳步推进新三板改革的重要部署，规范公募基金投资新三板挂牌股票（以下简称挂牌股票）行为，推进公募基金行业更好服务中小企业和民营企业350vip葡亰集团，证监会起草了《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让零碎挂牌股票指引（征求意见稿）》（以下简称《指引》），现向社会公开征求意见。


　　《指引》共15条，次要包括以下内容：一是明确基金管理人参与要求。基金管理人该当具备相应投研才能，装备充足投研人员。二是规范基金投资范围。允许股票基金、混合基金、债券基金投资新三板精选层股票。三是加强流动性风险管理。要求基金管理人投资流动性良好的精选层股票，并谨慎确定投资比例。四是规范公募基金估值。基金管理人和基金托管人该当采用公允估值方法对挂牌股票进行估值，当股票价值存在严重不确定性且面临潜在大额赎回恳求时，可启用侧袋机制。五是强化信息披露及风险揭示。要求基金在定期报告中披露持有挂牌股票状况，在法律文件中揭示特有风险。六是加强投资者适当性管理。要求基金管理人会同销售机构，做好基金产品风险评级、投资者风险承受才能辨认、投资者教育等工作。


　　欢迎社会各界对《指引》提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见状况，进一步完善《指引》并履行程序后发布实施。


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