深交所：严厉参照减持新规监管ETF股票认购行为

来源： 本站综合 ?2019-11-14 09:31:15

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350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   近期，多数上市公司股东以所持股份参与认购ETF，惹起市场关注。

ETF是一种在买卖所上市买卖的开放式基金，采用独特的实物认购、申购、赎回机制，具有透明度高、流动性好、买卖便捷、成本低廉等优点，兼具股票和指数基金的特征，是高效的指数化投资工具。近年来ETF产品350vip葡亰集团迅速，市场规模稳步增长。

股票认购是ETF特有的发行方式，投资者可以在募集期运用单只或多只ETF标的指数成份股认购ETF份额。投资者运用股票认购ETF一定程度上有利于减缓直接减持对市场的冲击，优化投资者资产配置，有助于扩大股票型ETF规模，吸引更多中长期资金经过投资ETF入市。

2017年5月，《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下统称减持新规）正式发布。深交所严厉参照减持新规的规定，对相关股东用股票认购ETF份额的行为进行监管。具体来说，上市公司大股东、特定股东认购ETF份额运用的股份，计入减持新规规定的减持额度，即相关股东认购ETF份额所领取的股份和其经过二级市场减持的股份合并计算，不得超过当期可减持的股份额度。

在实践业务开展过程中，深交所采取基金管理人、股东事前承诺，买卖所进行事前检查和预先监管等多种措施，确保相关股东认购ETF所用股份数量不超过规定的减持比例。因此，上市公司相关股东运用股票认购ETF的行为，不存在变相减持、违规减持的情形。同时，减持新规实施以来，股东经过股票认购ETF的规模有限，股票认购金额占同期股票减持总金额的比例低，对二级市场全体影响较小。

深交所相关担任人表示，下一步深交所将按照证监会部署要求，进一步加强ETF规范运作的监管，完善基础制度建设，丰富产品种类，加强买卖监管，提升风险防控才能，保障ETF市场颠簸健康350vip葡亰集团，积极引导中长期资金入市，努力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。


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