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　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   党的十八大以来，以习近平同志为核心的党地方高度注重文明建设。党的十九届四中全会将“坚持和完善繁荣350vip葡亰集团社会主义先进文明的制度，巩固全体人民勾结奋斗的共同思想基础”，作为坚持和完善中国特征社会主义制度、推进国家管理体系和管理才能古代化的重点义务之一。国务院领导同志多次就加强证券基金行业文明建设、推进行业350vip葡亰集团作出重要指示，指出文明建设是资本市场健康350vip葡亰集团的支柱，要常抓不懈，从大事抓起。行业文明是价值观、风险观、350vip葡亰集团观的综合表现，必须坚持正确的350vip葡亰集团方向，持续积淀和涵养行业生态。今年8月，证监会党委专门成立了行业文明建设工作领导小组，并印发了工作纲要，明确了行业文明建设的总体目标、工作思绪、重点义务和机制保障。证监会零碎和行业机构要深化学习贯彻党地方国务院决策部署和国务院领导同志重要指示精神，一致思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文明，为资本市场长期波动健康350vip葡亰集团提供价值引领和精神支撑。

　　一、健康良好的行业文明是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要表现

　　文明是一个国家、一个民族的灵魂。一个没有文明支撑的事业是注定没有活力活力的，也是难以持续长久的。建设良好的证券基金行业文明对于传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，指点和引领行业高质量350vip葡亰集团具有非常重要的意义。我国证券基金行业在过去二三十年的350vip葡亰集团中，一路披荆斩棘、砥砺前行，在理论中不断厚植350vip葡亰集团力量和文明基因，初步构成了具有中国特征的证券基金行业文明。但全体来看，与证券基金行业规�！⒆时臼盗�、利润程度等“硬目标”的快速扩张相比，行业文明、职业道德等“软实力”350vip葡亰集团绝对滞后，与业务运营350vip葡亰集团不均衡、不协调的成绩比较突出，健康的投资者文明和内部人文明缺失，制约着行业运营质量效率的片面提升。行业机构必须从战略的高度来充分看法行业文明建设的严重意义，精确把握行业文明建设规律，坚持成绩导向，补短板、强弱项，不断提升行业文明“软实力”，积极塑造健康向上的良好行业笼统。

　　（一）健康良好的行业文明是行稳致远的立身之本。文明是一个企业、一个行业战略定位、350vip葡亰集团理念、专业才能、价值取向、精神质量等各方面要素的综合表征，是支撑长期波动健康350vip葡亰集团的底气所在、力量之源。当前，一些行业机构对文明建设看法上有偏向，注重不够，缺乏内在自动性，存在重350vip葡亰集团、轻质量，重业务、轻风险的成绩。证券基金机构必须充分看法加强企业文明建设和道德风险防备的价值意义，以良好的文明积淀护航企业规范运营，不断加强行业健康350vip葡亰集团的韧劲和动力。

　　（二）健康良好的行业文明是服务虚体经济的内在要求。金融活，经济活；金融稳，经济稳。证券基金公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务虚体经济中具有不可替代的专业优势。但也必须清醒看法到，一些行业机构在350vip葡亰集团模式、价值取向、业务理念方面依然存在偏向，有必要经过加强行业文明建设，牢固树立与实体经济共生共荣的看法，真正回归业务本源。

　　（三）健康良好的行业文明是片面深化资本市场改革的重要保障。没有高质量的中介服务，就没有高质量的资本市场。狠抓中介机构才能建设是片面深化资本市场改革的十二项重点改革措施之一，其他改革措施的顺利推进也离不开中介机构才能的提升。证券基金行业文明是构建资本市场良好生态的关键一环，对于促进行业改革创新至关重要。要进一步强化行业文明建设的基础性、导向性作用，推进各类中介机构突出主业、突出基础、突出合规、突出创新、突出稳�。�完成差异化350vip葡亰集团和专业化运营。

　　（四）健康良好的行业文明是防备金融风险的有力抓手。理论表明，金融从业人员假如没有良好的道德操守，才能越强，风险越高，毁坏力越大。证券基金行业还比较年轻，长期处于市场经济最前沿，有必要经过文明建设，教育引导从业者树立正确的价值观、利益观，固本强基、基业长青，谨守底线、远离乱象。

　　二、精确把握新时代证券基金行业文明的核心怀念和重要内涵

　　今年7月召开的证券基金机构座谈会提出，要逐渐打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文明。这八个字的目标既有传承也有创新，既是贯彻落实社会主义核心价值观的必然要求，也较好表现了证券基金行业特点。证监会愿与行业机构一同，充分讨论、集思广益，不断丰富和350vip葡亰集团行业文明内涵。

　　（一）合规是底线。资本市场是规则导向的市�。�法治兴，则市场兴。证券基金公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切运营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。合规运营一直是证券基金公司生活350vip葡亰集团不可跨越的底线，这既是行业在长期运营理论中构成的经验，也是付出巨大代价换来的教训。只要依法合规运营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会，从而博得良好的生活350vip葡亰集团环境；跨越规则的制约，热衷搞各种监管套利，打“擦边球”，短期内带来了超额收益，但终将搬起石头砸本人的脚，对个人、对公司、乃至对整个行业笼统形成严轻损伤。证券基金机构要把合规运营摆在愈加突出的地位，坚持合规创造价值、合规人人有责，带头做法律规则的坚定信仰者和践行者，让合规看法融入血液，装入心头，深化骨髓。

　　（二）诚信是义务。“诚招天下客，誉从信中来”。诚信是中华民族自古以来的传统美德，诚信建设是资本市场基础制度建设的重要内容，有了信任才有资本市场的将来。资本市场的350vip葡亰集团必须以充分的信息披露为核心，证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是处理公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排，直接关系投资者合法权益和市场正常运转。对基金公司而言，“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质，坚持以客户为中心，恪守契约精神、履行信义义务，是350vip葡亰集团之基。行业机构和从业人员要珍惜名誉，从日常运营管理的大事做起，从本身一言一行的大节做起，把诚信运营的品牌擦得更亮，努力打造资本市场的“百年轻店”。

　　（三）专业是特征。证券基金行业是门“手艺活”，专业是行业机构安身立命之本。与银行、保险相比，证券基金行业在资本实力、渠道资源方面存在较大的差距，但资本市场在金融运转中具有牵一发而动全身的作用，行业的不可替代性和独特优势就体如今专业上。证券基金行业是金融创新最活跃的领域，但现内行业竞争一定程度上存在“底线竞争”的倾向，简单打价格战，专业附加值低。长此以往，不只损害了队伍的才能，也拉低了行业的格局，影响了行业的可持续350vip葡亰集团才能和竞争才能，毁坏了良性350vip葡亰集团的生态。明年，证券基金行业将全方位对外开放。证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感，树立追求“高精尖”的志向，磨练“跟高手过招”的锐气，苦练内功，加强学习，不断提升专业程度和核心竞争力，加快建设具有全球竞争力的国际一流古代投资银行和财富管理机构。

　　（四）稳健是保证。“铁账、铁款、铁算盘”是过去票号传承的运营信仰和成功之道。金融是运营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的均衡，金融创新和业务350vip葡亰集团必需要有边界。回顾国际投行350vip葡亰集团变迁史，一些明星投行迅速由鼎盛走向衰落，盲目扩张导致风险过度累积，或者转型创新与风险控制失衡，是重要缘由。我国证券行业也曾经历过三年综合管理的切肤之痛，付出了学费，就要真正从这些案例中汲取教训，得到成长。当前，全球经济金融情势日趋严峻复杂，打好金融风险防控的攻坚战和持久战，是证券基金行业必须跨越的关口。要坚持稳中求进，把稳健作为行业的运营底色和鲜明特质，一直保持资本稳�。�流动性充足，业务350vip葡亰集团与管理才能相婚配。

　　三、加强证券基金行业文明建设的路线图和重点举措

　　根据证券基金行业文明建设工作纲要，2019年8月至2021年12月为行业文明基础建设期，争取经过两到三年的努力，片面构成规范配套、有效适用的行业文明体系，行业笼统和社会名誉大幅改善，确立行业文明在全社会文明和道德建设的引领地位，为行业长远350vip葡亰集团奠定坚实的基础。在这个基础上，证监会提出了分阶段的350vip葡亰集团目标和路线图。一是2019年8月至12月为宣传倡导期，这个阶段次要义务包括：发布行业文明建设工作纲要、提出行业文明建设倡议书、召开行业动员部署会、典型案例宣传警示等。二是2020年为试点落地期，这个阶段次要是开展典型标杆评选、优化分类评价标准、完善诚信零碎建设等。三是2021年为片面推进期，这个阶段要基本建成与业务350vip葡亰集团相顺应的行业文明制度机制和生态体系。2022年当前，不断强化、巩固行业文明建设成果，持续推进行业文明建设。证券基金运营机构、行业自律组织和监管机构都要明确目标、压实责任、挂图作战，将相关工作要求不折不扣落实到位。

　　（一）进一步强化党的领导与公司管理的无机结合

　　坚持党的领导、加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”，是我国国有企业的独特优势。坚持党对国有企业的领导是严重政治准绳，必须一以贯之；建立古代企业制度是国有企业改革的方向，也必须一以贯之。我国国有企业的运营理论充分证明，加强党的领导与完善公司管理在目标上是分歧的，在功能上是互补的。证券基金运营机构大部分是国有企业，必须充分发挥党的领导和古代公司管理双重优势，党委、董事会、监事会、管理层要各尽其责，归位尽责，探求构成党委片面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层担任运营的管理格局。国有证券基金机构要努力成为加强行业文明建设、防备道德风险的“排头兵”，发挥好引领、示范和带动作用。民营证券基金机构也要按照地方有关加强民营企业党建的要求，充分发挥党组织在企业文明建设中的重要作用，积极探求既符合证券基金行业特点，又顺应民营企业党建和公司管理要求的文明建设之路。

　　（二）把握好行业文明建设的完成路径和关键环节

　　罗马不是一天建成的，加强证券基金行业文明建设没有“捷径”可走，要遵照文明构成的普通规律和内在逻辑，有序推进。首先要建制度。加强文明建设必须制度先行。要将文明建设的基本要求制度化、规范化，嵌入到证券基金机构业务流程、内部控制、合规管理之中，以制度承载道德理念、固化良好操行、强化文明认同。然后是养生态。经过制度执行，增进认知认同，使文明建设与公司运营、个人执业行为相融相通，为文明建设创造良好的内内部环境和市场生态。最后才能构成文明。使行业的价值追求、运营理念、行为规范变为一种习气，成为从业人员的内心觉醒和盲目举动，成为行业的鲜明标识和共同气质，最终构成普遍的、自发的价值认同和文明积淀。

　　同时，与其他行业相比，证券基金行业周期性强，人员流动性大、归属感弱、价值取向愈加多元。这就需求在文明建设中充分考虑行业特点，坚持成绩导向，有的放矢。尤其要抓好三个关键环节：一是抓考核激励。行业机构要实在转变简单以业绩为导向的运营理念，构建激励与约束相容、长期与短期兼顾的制度机制，注重有效激励与问责监督相一致，采用过度拉长考核周期、薪酬递延发放、员工持股计划等办法，建立长周期的考核评价体系和支出分配机制，更鲜明传导行业文明和价值追求，避免激励歪曲、行为失范。二是抓选人用人。文明建设是做人的工作，抓好文明建设，根本也在人。要树立科学的选人用人标准，坚持德才兼备、以德为先，重点把好证券基金机构董监高人员的任职资历关，真正培育和锻炼一批道德操守过硬、作风优秀、业务知晓的高素质金融人才。三是抓职业操守。注重精神引领和文明引导，突出加大职业道德教育在员工培训、从业资历考试和高管任职资历评定中的权重，把合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融入到行业从业人员管理的全过程，筑牢珍惜职业名誉、恪守职业道德的思想防线。

　　（三）抓两头、带两头，打造健康的行业生态

　　证券基金行业机构众多、类型多样、状况各异，行业文明建设要抓到位、见实效，必须突出分类施策、分类指点，抓好典型示范和后进惩戒，带动行业生态的根本好转。证券业协会、基金业协会在这方面要积极自动作为，充分发挥组织、协调、自律、宣传作用。一是要抓典型、树标杆。要加大先进典型的评选、宣传，发挥榜样的力量，行业协会将在全行业组织评选优秀单位和优秀从业人员，让道德模范、行业楷模站出来、立起来，构成颇具含金量的行业文明荣誉称号，让获得荣誉称号的机构和人员在政策上受优待、精神上受尊重，构成人人争当先进、荣誉创造价值的氛围。二是要抓制度、立标准。要构成并推行行业最佳理论，在仔细总结好经验好做法的基础上，提炼并固化成为可复制、可推行的文明建设模式，让行业机构在对标中找差距、补短板、明方向。三是要抓后进、宽大戒。要发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和震慑作用，严肃通报处理一批市场影响恶劣、严重损害行业笼统的反面典型，让违法失信的公司和人员“曝曝光”“露露脸”，强化警示教育。经过两手抓、两手硬，促进构成“后进赶先进、两头争先进、先进更行进”的良好行业生态。

　　（四）以监管导向加速行业文明构成

　　行业文明建设应以行业为主，强化自治、自律作用，监管部门要加强政策引导，完善制度机制，构成奖优罚劣的良好氛围。一是要突出350vip葡亰集团350vip葡亰集团社会责任导向。各证券基金机构要盲目践行350vip葡亰集团350vip葡亰集团社会责任，在350vip葡亰集团普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等方面加大资源投入和工作力度，做有担当、有格局、令人尊崇的企业，塑造良好行业笼统。针对广大中小微企业融资难、融资贵的痛点成绩，行业机构要充分发挥贴近实体、贴近投资者的优势，深耕细作，350vip葡亰集团一批专业的普惠金融服务机构，成立专门的普惠金融部门，提供高质量的专业服务。二是要与监管分类挂钩。实施差异化的资历准入，为积极服务国家战略、履行350vip葡亰集团350vip葡亰集团社会责任、满足大众金融需求的行业机构留足空间，给予政策扶持。完善证券基金机构分类评价政策体系，研讨设立职业道德与行业文明建设专项目标，强化综合考核，发挥好差异化监管的导向作用。三是要强化监管硬约束。加大对文明建设薄弱、内部控制失效公司的日常监督检查，对部分道德风险多发、行业反映激烈、社会影响恶劣的机构和人员开展专项检查。对严重背离行业文明精神的违法违规行为“出重拳”“下狠手”，严字当头，落实“双�！庇搿爸丈�追责”，将严重影响行业名誉笼统的“害群之马”及时清算出行业。

　　四、坚持用科学的方法片面提升证券基金行业文明建设程度

　　文明建设是关系证券基金行业健康350vip葡亰集团和核心竞争力提升的基础工程。需求统筹各个方面、各个层次、各个要素，凝聚共识，聚合力量，突出零碎性、全体性和协异性，强化对行业运营管理的全方位贯穿、深层次融入，在常抓与抓长上下功夫，在落细、落小、落实上下功夫。

　　（一）行业文明建设要落地有声。文明建设不是一件“虚事”，要坚持虚功实做，外举动上见真章、务实效，决不能简单地喊几句嘹亮的口号、出几本好看的杂志、搞几次繁华的活动。各行业机构要在战略层面抓好协同，在业务层面抓好交融，在执行层面抓好落实，要结合公司实践，抓几件实真实在的事，抓出气势、抓出成效。文明建设的成效要体如今经受利益诱惑时依然坚守职业道德底线，体如今身处浮躁的市场竞争中依然坚持专业主义精神，体如今经历350vip葡亰集团350vip葡亰集团时依然保持应有定力和清醒头脑。

　　（二）行业文明建设要构成特征。行业文明建设不能“四面出击”，要抓纲带目，以点带面，以品牌项目带动公司文明建设全局。一个公司的文明品牌的构成，要坚持遵照普通规律和表现企业特征相结合，要可以最大限制地表现全体员工的共同价值追求，要可以成为引领公司创新350vip葡亰集团的精神力量，要真正把文明品牌的影响力转换为公司的竞争优势。这样的公司文明才是有生命力的，也才能真正构成理念认同、价值认同和文明认同。假如每家机构都能构成一个有特征、叫得响的文明品牌，行业文明建设就会呈现出百花齐放、活力勃勃的可喜局面。

　　（三）行业文明建设要发挥各方合力。“众人拾柴火焰高”。行业文明建设是资本市场各参与方的共同责任，要充分发挥自治、自律、监管等三方合力，内生动力与内部压力无机结合，共同建设行业文明，筑牢防备道德风险的篱笆。证券基金机构以及下级单位作为第一责任人，要实在担负建设行业文明、防备道德风险、履行社会义务的主体责任。行业机构下级单位还要承担推进督导职能，明确工夫表、义务书，建立严厉的内部考核机制。对推进不力、督导不到位的，监管部门要进行阶段性约谈。自律组织作为行业联合力量，代表行业共同利益，要充分发挥组织、协调、自律、宣传作用。监管部门作为“底线防守”力量，要做好制度设计与执行监督，奖优惩劣，树邪气、扬新风，持续净化行业环境。

　　（四）行业文明建设要久久为功。文明建设是一项不容易“出政绩”的基础工程，必需要真认同、下苦功，真抓实干、持续用力。当前在文明建设方面投点成本、花点心思，可能不会马上对公司业绩带来改观，甚至一定程度上还会加大支出，但这项花费是必要的，严厉说是在补历史“欠账”。文明建设功在当下、利在长远，抓实了，就是消费力；抓细了，就是凝聚力；抓强了，就是战役力。文明的反哺作用是“润物细无声”的，只需持之以恒抓下去，必将给行业以持久丰厚的报答。

　　这次动员大会只是证券基金行业文明建设一个新的终点，证券基金机构、自律组织、监管部门要坚持以习近平新时代中国特征社会主义思想为指点，仔细学习贯彻党地方国务院加强文明建设的决策部署，戮力同心，携手并进，努力开创证券基金行业文明建设新格局，用文明的力量引领方向、促进350vip葡亰集团、塑造笼统，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑。