证监会发布《证券市场程序化买卖管理规定（试行）》

来源： 350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网 ?2024-05-16 09:45:08

2020-8-29-350vip葡亰集团金融街-证监会-8.jpg

为落实《证券法》关于证券市场程序化买卖监管的规定，贯彻《国务院关于加强监管防备风险推进资本市场高质量350vip葡亰集团的若干意见》，促进程序化买卖规范350vip葡亰集团，维护证券买卖次序和市场公平，证监会制定发布《证券市场程序化买卖管理规定（试行）》（以下简称《管理规定》），自2024年10月8日起正式实施。


《管理规定》紧紧围绕强监管、防风险、促高质量350vip葡亰集团的主线，坚持“趋利避害、突出公平、有效监管、规范350vip葡亰集团”的总体思绪，对证券市场程序化买卖（市场通常称为量化买卖）监管作出全方位、零碎性规定，是强化市场买卖行为监管的重要举措。一是明确程序化买卖的定义和总体要求。程序化买卖是指经过计算机程序自动生成或者下达买卖指令在证券买卖所进行证券买卖的行为，相关活动应遵照公平准绳，不得影响证券买卖所零碎安全或者扰乱正常买卖次序。二是明确报告要求。程序化买卖投资者应按规定报告账户基本信息、资金信息、买卖信息、软件信息等信息，并落实“先报告、后买卖”要求，在履行报告义务后方可进行程序化买卖。三是明确买卖监测和风险防控要求。证券买卖所对程序化买卖实行实时监控，对异常买卖行为进行重点监控。同时，进一步压实证券公司客户管理职责，明确机构投资者合规风控要求。四是加强信息零碎管理，明确对程序化买卖相关的技术零碎、买卖单元、主机托管、买卖信息零碎接入等监管要求。五是加强高频买卖监管。明确高频买卖的定义，并从报告信息、免费、买卖监控等方面提出差异化监管要求。六是明确监督管理安排。程序化买卖相关机构和个人违犯有关规定的，证券买卖所、行业协会根据规定采取管理措施，证监会及其派出机构可依法采取监管措施或进行处�！Ｆ呤敲魅繁毕虺绦蚧蚵舭凑漳谕庾史制绲淖忌�，纳入报告管理，执行买卖监控标准，其他管理事项参照适用本规定，具体办法由沪深证券买卖所制定，另行公布。


后期，证监会就《管理规定》向社会公开征求意见，并经过座谈、调研等方式，听取了境内外投资者和市场机构意见建议。各方总体支持赞同，评价积极正面。所提意见建议中，部分属于条文理解成绩，我会已向有关投资者和市场机构沟通阐明；多数触及《管理规定》有关细化实施安排，我会将指点证券买卖所、证券业协会、基金业协会等在制定完善实施细则和相关业务规则时充分自创境外市场成熟经验，听取各方意见建议，尽快予以研讨明确。


更多精彩内容，点击下载 350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网APP 查看

相关旧事
友谊链接
----------------------- 底部结束 ----------------------------->