证监会有关部门担任人就融券新规落实状况答记者问

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图片来源：350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网影像中心  摄影：何世红


问：近日，有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户约束的状况不一，证监会对此有何评价？


答：10月14日，沪深北买卖所发布《关于优化融券买卖和转融通证券出借买卖相关安排的告诉》，明确“投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗买卖方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”，进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司该当按照穿透准绳核查投资者状况，对投资者的相关买卖行为进行前端控制，严禁参与违规或为违规提供便利。


新规发布后，监管部门和行业协会经过发布告诉、现场检查、行业培训等多种方式，督促证券公司落实新规要求。证券公司经过发布公告、修正合同、签署承诺书等方式将新规要哀告知投资者，并抓紧完善零碎，加强业务管控，在零碎改造完成前，安排专人做好买卖申报和前端控制，目前部分公司已上线新零碎。全体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深化等成绩。


下一步，证监会将按照地方金融工作会议要求，片面强化穿透式监管，一方面压实证券公司责任，督促证券公司按照“看不清，不展业”的要求，加强对客户买卖行为和买卖目的的穿透式管理，严禁参与违规或为违规提供便利，实在进步业务程度。另一方面强化监管执法，建立健全穿透式监管的工作机制，对经过多层嵌套、合谋买卖、串联套利等方式违犯“限售股不得融券”等要求的行为从严打击，发现一同，查处一同，也欢迎各市场参与方共同监督规定执行。

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