中国人民银行关于《金融控股公司关联买卖管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的告诉

来源： 350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网 ?2022-08-30 16:15:56

为规范金融控股公司关联买卖行为，促进其稳健运营，人民银行起草了《金融控股公司关联买卖管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可以经过以下途径反馈意见：
1.登陆中华人民共和国司法部中国政府法制信息网（http://www.moj.gov.cn、http://www.chinalaw.gov.cn），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。
2.经过电子邮件将意见发送至：jinkong@pbc.gov.cn。
3.经过信函方式将意见寄至：350vip葡亰集团市西城区成方街32号中国人民银行宏观谨慎管理局（邮编：100800），并请在信封上注明“金控关联买卖办法征求意见”字样。
4.将意见传真至：010-66012721。
意见反馈截止工夫为2022年9月30日。

中国人民银行

2022年8月30日


《金融控股公司关联买卖管理办法（征求意见稿）》起草阐明

为规范金融控股公司的关联买卖行为，促进金融控股公司稳健运营，根据《金融控股公司监督管理试行办法》（以下简称《金控办法》）等规定，人民银行充分自创国内外监管经验，起草了《金融控股公司关联买卖管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》）。现将有关状况阐明如下：
一、起草背景
规范关联买卖行为是完善金融控股公司内部控制和风险管理的关键，也是金融控股公司监管的重要方式。金融控股公司作为金融控股350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团的母公司，既要开展本级关联买卖管理，指点和督促附属机构满足相应的关联买卖监管规定，还应从350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团全体、跨行业、跨机构视角，对350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团内部买卖和350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团对外关联买卖及其风险敞口进行搜集汇总、监测分析和评价预警，以促进金融控股350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团规范运作和稳健运营。《金控办法》对金融控股公司关联买卖进行了准绳性规定，《办法》在此基础上进一步明确相关要求和标准，为金融控股公司关联买卖管理提供指点和根据。
二、基本准绳
金融控股公司开展关联买卖该当遵照穿透辨认、合理公允、公开透明和管理独立等准绳。一是按照本质重于方式和穿透准绳，辨认、认定、管理关联方和关联买卖，人民银行可在此基础上进行补充认定和穿透辨认。二是关联买卖应符合商业合理准绳，具有真实的业务背景，确保买卖条件合理、买卖价格公允。三是开展关联买卖应公开透明，经过及时、充分的信息披露让利益相关方了解350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团的业务运作，强化市场约束作用。四是金融控股公司应维护附属机构的独立运作，经过公司管理程序合理行使股东权益。
三、次要内容
《办法》共七章四十八条，包括总则、金融控股公司本级的关联方、金融控股公司的关联买卖、内部管理、报告和披露、监督管理和附则。次要内容包括：
一是确定金融控股公司本级的关联方范围。《办法》明确了本级关联方的最小合理范围，包括股东类关联方、内部人关联方以及附属机构。同时，金融控股公司和人民银行均可以按照本质重于方式和穿透的准绳，认定可能导致金融控股公司或其附属机构利益不当转移的自然人、法人或非法人组织为金融控股公司本级的关联方。
二是从多个维度划分关联买卖类别。按照买卖主体不同，《办法》将关联买卖分为金融控股公司本级关联买卖和附属机构关联买卖，前者受人民银行监管，后者受金融监管部门监管。按看管理目标不同，350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团内部买卖重点防备虚拟买卖、转移利润、隐藏风险、监管套利等成绩，350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团对外关联买卖重点防备利益保送风险。按照买卖类型不同，《办法》将关联买卖分为投融资类、资产转移类、提供服务类及其他，以便于开展统计分析和风险管理。按照买卖金额不同，《办法》将本级关联买卖分为严重关联买卖和普通关联买卖，适用不同的管理要求。
三是提出内部管理总体要求。在管理制度方面，金融控股公司该当建立有效的关联买卖管理制度，明确“事前、事中、预先”全流程管控措施，降低关联买卖复杂程度，提升350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团全体关联买卖管理程度，确保350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团各层面关联买卖管理制度的有效衔接。在管理架构方面，金融控股公司董事会该当设立关联买卖管理委员会，金融控股公司该当设立关联买卖管理办公室、牵头部门和专岗，担任关联买卖的管理和风险控制，维护关联方清单。此外，《办法》还对关联买卖管理信息零碎、定价、审计和内部问责提出要求，金融控股公司应根据本身实践谨慎设置关联买卖限额，控制关联买卖的数量和规模，不得从事禁止性行为。
四是分类提出关联买卖管理具体要求。针对本级关联买卖管理，金融控股公司应重点关注关联买卖的合规性和公允性，建立关联买卖协议签署、内部审批等全流程管控措施。针对附属机构关联买卖管理，金融控股公司应充分发挥指点督促作用，重点关注重要附属机构、未上市且未受监管实体的关联买卖管理合规性。针对350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团内部买卖管理，金融控股公司应重点评价买卖的合理性、各机构之间的依赖关系以及风险传染性等。针对350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团对外关联买卖管理，金融控股公司应重点关注金融控股公司及其附属机构向控股股东、实践控制人及其关联方进行利益保送的风险等。
五是强化报告和披露要求。金融控股公司该当真实、精确、残缺、及时地报告、披露金融控股公司本级关联买卖、350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团内部买卖和350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团对外关联买卖信息，向人民银行报告本级严重关联买卖状况，并按季报送本级关联买卖、350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团内部买卖和350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团对外关联买卖的综合分析评价报告。为强化市场约束作用，《办法》要求金融控股公司披露关联买卖的相关信息，进步350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团运作的透明度。
六是明确监督管理措施。人民银行与相关部门之间建立监管合作与信息共享机制，加强金融控股公司及其附属机构的关联买卖监管，及时共享相关关联方及关联买卖信息，在必要时根据职责分工采取相应的监管措施。对于金融控股公司及其董监高人员、股东和中介机构违犯本办法规定的，《办法》明确了相应的监管措施。

此外，《办法》设置了相应的过渡期安排，金融控股公司在本办法实施之日起一年内完善各项制度和管理架构，稳妥有序落实相关要求，确保过渡期满关联买卖管理合规。


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