证监会发布《证券基金运营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》

来源： 证监会 ?2022-02-21 11:29:10

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       图片来源：微摄

       350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯    为贯彻落实新《证券法》，规范证券基金运营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，强化运营机构主体责任，促进运营机构合规稳健运转，保护投资者合法权益，证监会制定并发布了《证券基金运营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)。

       2020年11月20日至2020年12月20日，证监会就《管理办法》向社会公开征求意见。总体看，各方对《管理办法》的制度思绪、次要内容认可度较高。经仔细研讨，证监会对其中合理的意见予以吸收采纳。

       《管理办法》整合现行运营机构人员管理的规章和规范性文件，根据新《证券法》《基金法》等上位法律法规，结合机构监管理论，片面规定了证券基金运营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任，次要内容包括:一是按照分类准绳优化人员任职管理;二是强化执业规范，落实“零容忍”要求;三是压实运营机构主体责任，夯实行业350vip葡亰集团根基。

       下一步，证监会将指点证券业协会、基金业协会和派出机构仔细落实《管理办法》，制定配套自律管理规则，提升人员管理的规范程度，促进行业机构合规、稳健350vip葡亰集团。


【第195号令】《证券基金运营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》


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