网商银行多宗违法被罚2236.5万元 违犯账户管理规定等

来源： 中国经济网 ?2022-02-09 14:21:07

　　中国经济网350vip葡亰集团2月7日讯 中国人民银行杭州中心支行网站近日公布的行政处罚信息公示表（杭银处罚字〔2022〕1号-10号）显示，浙江网商银行股份有限公司存在以下四宗违法行为：违犯金融统计管理相关规定；违犯账户管理相关规定、违犯清算管理相关规定；违犯征信管理相关规定；未按规定履行客户身份辨认义务、未按规定保存客户身份材料和买卖记录、未按规定履行可疑买卖报告义务、与身份不明的客户进行买卖。中国人民银行杭州中心支行对其警告，并处�？�2236.5万元。 

　　于隆时任浙江网商银行股份有限公司产品创新部高级专家，刘光徽时任浙江网商银行股份有限公司合规部高级专家，黎峰时任浙江网商银行股份有限公司现金管理部总经理，3人对浙江网商银行股份有限公司违犯账户管理相关规定的违法违规行为负有责任。中国人民银行杭州中心支行分别对其警告，并处�？�5万元。 

　　王志誉时任浙江网商银行股份有限公司行业金融二部高级专家，对浙江网商银行股份有限公司违犯清算管理相关规定的违法违规行为负有责任。中国人民银行杭州中心支行对其警告，并处�？�5万元。 

　　宋晓时任浙江网商银行股份有限公司产品创新部小微融资产品部担任人，董一诺时任浙江网商银行股份有限公司个人征信异议处理员，2人对浙江网商银行股份有限公司违犯征信管理相关规定的违法违规行为负有责任。中国人民银行杭州中心支行对宋晓�？�6万元；对董一诺�？�2万元。 

　　冯亮时任浙江网商银行股份有限公司副行长、产品创新部担任人，对浙江网商银行股份有限公司未按规定履行客户身份辨认义务、与身份不明的客户进行买卖的违法违规行为负有责任。中国人民银行杭州中心支行对其�？�7万元。 

　　董占斌时任浙江网商银行股份有限公司监事长，对浙江网商银行股份有限公司未按规定履行客户身份辨认义务、未按规定保存客户身份材料和买卖记录、未按规定履行可疑买卖报告义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行杭州中心支行对其�？�8万元。 

　　侯建强时任浙江网商银行股份有限公司片面风险管理部反洗钱二级部担任人，对浙江网商银行股份有限公司未按规定履行客户身份辨认义务、未按规定履行可疑买卖报告义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行杭州中心支行对其�？�6万元。 

　　以下为原文： 

　　


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