泉州银行鲤城违法遭罚 买卖单证与外汇收支审查违规

来源： 中国经济网 ?2019-05-14 10:51:07

2018年1月6日上海陆家嘴1-114-银行.jpg

      图片来源：微摄

　　中国经济网350vip葡亰集团5月14日讯 国家外汇管理局网站近日公布的行政处罚信息公示表（泉汇�！�2019〕2号）显示，泉州银行股份有限公司鲤城支行（以下简称“泉州银行鲤城支行”）未按照规定对买卖单证与外汇收支的分歧性进行合理审查，被国家外汇管理局泉州市中心支局责令限期改正，没收违法所得1139元人民币，并处�？�40万元人民币。

　　经查，2018年4月4日，泉州银行鲤城支行为客户办理服务贸易项下付汇1笔，金额176750.52美元，未按照规定对买卖单证与外汇收支的分歧性进行合理审查。

　　上述行为违犯了《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条第一款、《服务贸易外汇管理指引》（《国家外汇管理局关于印发服务贸易外汇管理法规的告诉》（汇发〔2013〕30号）附件1）第六条规定。根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第一项规定，国家外汇管理局泉州市中心支局给予泉州银行鲤城支行责令限期改正，没收违法所得1139元人民币，并处�？�40万元人民币。

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条规定：经常项目外汇收支该当具有真实、合法的买卖基础。运营结汇、售汇业务的金融机构该当按照国务院外汇管理部门的规定，对买卖单证的真实性及其与外汇收支的分歧性进行合理审查。

　　外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条规定：金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的�？睿磺榻谘现鼗蛘哂馄诓桓恼�，由外汇管理机关责令中止运营相关业务：

　�。ㄒ唬┌炖砭Ｏ钅孔式鹗崭�，未对买卖单证的真实性及其与外汇收支的分歧性进行合理审查的；

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　�。ㄈ┪シ腹娑ò炖斫峄�、售汇业务的；

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　　《服务贸易外汇管理指引》第六条规定：运营外汇业务的金融机构（以下简称金融机构）办理服务贸易外汇收支业务，该当按照国家外汇管理规定对买卖单证的真实性及其与外汇收支的分歧性进行合理审查，确认买卖单证所列的买卖主体、金额、性质等要素与其恳求办理的外汇收支相分歧。

　　以下为行政处罚原文：


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