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　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   鉴于上海华信证券有限责任公司（以下简称华信证券）违法为股东上海华信国际350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制目标已不符合持续运营证券业务的规定，且逾期未能改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运转，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的相关规定，证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务答应，并委托国浩律师（350vip葡亰集团）事务所成立行政清算组，对华信证券进行行政清算。行政清算时期，证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等触及客户的业务进行托管。同时，证监会派驻风险处置现场工作组，对华信证券、行政清算组及托管组进行监督和指点。行政清算期限准绳上不超过12个月。

　　针对华信证券违法违规行为，2018年5月至8月时期，证监会已对其采取了限制股东权益、暂停资产管理业务、责令改正等监管措施。2018年8月，证监会对华信证券立案稽查。截至目前，华信证券仍未纠正有关违法违规行为。2019年11月15日，证监会依法作出撤销华信证券全部业务答应的行政处罚及相应监管措施。

　　华信证券违法违规风险迸发以来，证监会派出风险监控工作组进驻华信证券，进行专项检查，并对公司运营、管理进行监控。目前，华信证券业务片面收缩，风险已有效隔离，客户资产安全，同业业务了结，员工基本波动。行政清算时期，托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运转，保持存续业务的连续性和波动性；行政清算组将依法组织转让证券类资产，并妥善安置客户和员工。

　　当前证券行业全体运转规范，资本充足，具有较强的抗风险才能。华信证券被风险处置属于个案，下一步证监会将稳妥推进处置工作，依法保护客户和相关方的合法权益，实在维护资本市场的健康波动350vip葡亰集团。

　　一、问：为什么要对华信证券撤销全部业务答应并实施风险处置？

　　答：2018年5月9日，华信证券因违法为股东上海华信国际350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团有限公司提供融资被中国证监会上海证监局采取限制股东权益的监管措施。2018年5月10日，华信证券因违规开展资管业务被中国证监会上海证监局采取责令改正并暂停资产管理业务的监管措施。华信证券2017年年度财务会计报表被审计机构出具了无法表表示见的审计结论，2018年8月8日，中国证监会上海证监局责令公司限期整改。截至目前，公司2018年年度财务会计报表再次被审计机构出具无法表表示见的审计结论，公司仍未完成相关整改工作。

　　2018年8月，中国证监会对华信证券违法违规行为立案稽查。经查明，华信证券存在以下违法理想：一是将自有资金为股东提供融资；二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款；三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资。

　　华信证券违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制目标不符合规定且至今未改正，严重损害客户合法权益，公司已不符合持续运营证券业务规定。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》有关规定，中国证监会依法作出撤销华信证券全部业务答应的行政处罚及相应的监管措施，并对华信证券进行行政清算和托管。中国证监会将有序推进处置工作，实在保护投资者合法权益。

证监会有关部门担任人就华信证券风险处置相关事宜答记者问

　　二、问：华信证券风险处置工作如何开展？

　　答：根据《证券公司风险处置条例》的规定，华信证券的风险处置包括以下工作：

　　一是撤销全部业务答应，进行行政清算和托管。行政清算组担任管理华信证券的财产、印章、账簿和文书等材料，核实资产负债有关状况，依法追收被占用资金。同时，行政清算组将在中介机构评价的基础上按照依法合规、市场化的准绳转让证券经纪等业务相关证券类资产。在此过程中，托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运转，保持存续业务的连续性和波动性。

　　二是稳妥做好存续证券业务转移和客户、员工安置工作。行政清算时期，行政清算组将与受让方积极沟通，以保护投资者合法权益为首要准绳，稳妥做好业务转移和客户、员工安置工作。证券类资产转让后，受让方承接华信证券存续业务，接受客户和员工安置。

　　三是行政清算工作完成后，华信证券剩余资产、负债依法纳入华信350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团一致处置。

　　三、问：专业机构的选择有何考虑？

　　答：中国证监会按照《证券公司风险处置条例》的规定，在充分考虑专业机构的客观志愿、专业才能、业务资质、过往经验等要素的基础上，按照规定程序遴选确定，分别委托国浩律师（350vip葡亰集团）事务所、国泰君安证券股份有限公司作为华信证券风险处置的行政清算机构、托管机构。专业机构按照《证券公司风险处置条例》的相关规定履行职责，中国证监会对专业机构的履职状况进行监督和考核。

　　四、问：华信证券目前状况如何？

　　答：自2018年3月华信证券违法违规风险迸发以来，中国证监会向华信证券派驻风险监控现场工作组，对公司运营、管理进行监控。现场监控一年多以来，公司妥善处理了涉众债务，逐渐紧缩业务规模，同业业务了结，客户资产安全，无逾期未清偿债务。

　　五、问：华信证券经纪业务客户资产能否安全，处置对经纪业务有何影响？

　　答：目前，华信证券经纪业务客户资金、资产安全残缺。华信证券经纪业务客户资金按规定存放于第三方存管银行，并纳入全市场客户资金监控零碎的监控。华信证券客户持有的证券资产按规定存管于中国证券登记结算有限责任公司，资产安全充分保障。行政清算时期，托管组担任华信证券经纪业务的正常运转，客户证券买卖不受影响，客户证券买卖、资金转入转出正常进行。证券类资产转让后，受让方将按规定履行经纪业务客户的买卖服务及账户管理等职责。

　　六、问：处置后资管业务开展有何考虑？

　　答：目前，华信证券无新增资管业务，剩余存量资管产品绝大部分已进入清算程序。行政清算时期，由托管组履行相关产品清算及管理职责，并与产品托管人依法协商确定未了结产品的后续安排。

　　七、问：处置对华信证券投行业务有何影响？

　　答：行政清算时期，托管组保持存续投行项目的连续性和波动性，继续按照法律法规及相关合同商定，履行存续项目的持续督导和受托管理等职责。华信证券的证券类资产转让后，发行人可自愿选择由受让方履行持续督导和受托管理等职责，也可选择其他具备资历的证券公司办理相关业务。

　　八、问：华信证券能否存在未了结的同业业务？

　　答：华信证券无未了结的同业业务。

　　九、问：当前我国证券行业能否稳�。�

　　答：近年来，证券行业规模实力大幅加强，业务350vip葡亰集团颠簸有序，合规风控程度明显进步，抗风险才能不断提升。大、中、小证券公司总体稳步350vip葡亰集团，在各自领域内具有特征和强项。

　　此次对华信证券撤销业务答应并实施风险处置系针对公司严重违法违规行为依法予以惩处的个案，目的是维护法律法规严肃性、整肃行业纪律，严峻打击损害投资者合法权益的行为。合规运营是证券行业350vip葡亰集团的底线，中国证监会对违法违规行为一直保持高压态势，发现一同，查处一同，实在保护投资者合法权益，维护证券业健康350vip葡亰集团的良好环境。

　　十、问：华信证券处置对证券市场有何影响？

　　答：目前，华信证券同业业务了结，与其他证券机构已有关联业务，华信证券处置不触及其他同业机构，外溢性较�。�影响非常有限。在国务院金融波动350vip葡亰集团委员会领导下，中国证监会将会同相关部委加强市场监测，积极应对、稳妥推进处置工作，实在维护证券市场颠簸运转。