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　　文章来源：上交所

　　一、2019年工作总结

　　2019年，上交所仔细贯彻落实习近平总书记关于资本市场的重要指示指示精神，坚持稳中求进工作总基调，在中国证监会的正确领导下，仔细执行所党委和理事会的决策部署，真抓实干，履职尽责，带领上交所各项工作获得新成效。

　　（一）设立科创板并试点注册制落地见效。仔细学习贯彻习近平总书记重要指示精神，在证监会一致部署下，在上海市委市政府、会员单位等有关各方的大力支持下，上交所坚决扛起改革颠簸落地的政治责任，确保了改革义务顺利实施。2019年6月13日，科创板正式开板；7月22日，首批25家公司集中上市买卖。开市以来，科创板保持颠簸运转。一是搭建科创板创新性制度规则体系。以证监会发布的《实施意见》为指点，制定发布配套业务规则指南35项。完成科创板技术零碎建设。二是落实以信息披露为核心的注册制。坚守定位，支持和鼓励硬科技企业上市。制定并公开审核规则标准，进步审核透明度和可预期性，指点科创板上市公司充分披露并及时处置风险事项，积极发挥咨询委和上市委作用。三是加强注册制审核监督和廉政风险防备。制定廉政监督实施意见，建立审核人员和上市委委员廉政档案，制定廉洁从业“四不要六不准”，建立科创板电子廉政监督综合业务平台。

　　（二）市场建设和国际化350vip葡亰集团提质增效。持续推进“新蓝筹”举动，优化市场服务空间规划，北方中心正式开业，长三角资本市场服务基地投入运转，新设G60科创走廊基地、北方基地、西部基地等9家基地。持续推进债券产品创新，债券买卖机制进一步优化，债券市场互联互通、境外机构直接投资买卖所债市获得打破。基金市场规�？焖僭龀�，财富管理功能日益凸显。充分发挥期权的风险管理功能，设立中日互联互通ETF，沪深300ETF期权标的正式上线，上证50ETF期权连续第3年成为全球第二大ETF期权种类。沪伦迟滞利落地，华泰证券GDR在伦交所挂牌买卖。沪港通机制进一步优化。积极推进A股纳入国际三大新兴市场指数标的。成功举办国际投资者会议、中日资本市场论坛等国际会议。履行本所作为WFE董事的相关职责，积极参与国际行业管理。抓住设立自贸区临港新片区的契机，探求国际化350vip葡亰集团新途径。

　　（三）一线监管程度有效提升。积极推进实施上市公司进步质量专项举动。大力抑制概念炒作，加强并购重组监管，严厉执行退市制度。优化买卖监管方式，完善买卖监管模式，压实压严中介机构责任。坚持依法治市、依法治所，进一步完善自律监管基础制度。加强投资者教育和保护，发布多元化投教精品。探求审理与监管业务深度交融，充分发挥巡回审理制度内行政处罚与自律监管中的衔接作用。规划实施科技战略，上线公司画像零碎、新一代市场监察零碎，不断进步一线监管的科技化、智能化程度。

　　（四）防抗风险的才能持续加强。加强风险排查力度，坚持精准拆弹，防止风险蔓延和交叉感染。对高比例质押公司分类处置。探求完善债券信誉风险评价体系，丰富逆周期调理工具箱，建立持续滚动融资机制，推出债券信誉保护工具。核心买卖零碎运转基本完成零人工操作。

　　（五）内部管理程度进一步提升。深化学习领会习近平总书记重要讲话精神和党的十九届四中全会精神，扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育。进一步加强重点领域监督和廉政风险防备，狠抓地方八项规定精神实施细则贯彻落实。坚持新时代好干部标准，加大干部队伍建设力度。稳步推进中国证券博物馆建设。

　　二、2020年工作计划

　　2020年，上交所将按照习近平总书记关于资本市场的重要指示指示精神，深化学习贯彻党的十九届四中全会精神、地方经济工作会议精神，在中国证监会的领导下，仔细落实《片面深化资本市场改革总体方案》和证监会零碎工作会议精神，奋力推进买卖所事业再上新台阶。

　　（一）牢牢守住安全消费的底线红线。进一步加强风险看法、忧患看法和底线看法，在责任落实、安全运转、技术建设、应急管理上再深化，为资本市场运转提供有力安全保障。按照习近平总书记关于疫情防控的一系列重要指示指示精神，全力以赴抓好疫情防控工作，积极支持市场主体做好疫情防控工作。以推进“大运转”机制为契机，进一步明确责任、加强协作，构成安全消费的工作合力。

　　（二）深化推进设立科创板并试点注册制改革。坚守定位，支持和鼓励“硬科技”企业上市。加大对技术过硬、代表性强、市场认可度高、已启动上市预备的350vip葡亰集团350vip葡亰集团科技创新企业服务力度。做好科创板发行上市、并购重组、再融资审核工作，优化审核注册衔接机制。落实以信息披露为核心的注册制理念，持续提升信息披露的有效性，及时处置苗头性违规行为。压严压实中介机构责任。总结梳理可复制可推行经验，支持创业板和新三板改革。

　　（三）片面建设高质量的市场服务体系。以新350vip葡亰集团理念为指引，支持更多优质企业经过股票市场融资。制定差异化的制度安排，加强资本市场弹性和包容性。完善定价配售制度，做好承接科创板再融资发行承销预备。稳步拓展债券融资功能，有效支持民营企业和中小微企业发债融资。坚持“期现联动”准绳，稳步推进基金和衍生品市场创新350vip葡亰集团。扎实做好企业培训，结合新《证券法》开展常态化投保教育宣传。

　　（四）稳步推进国际化战略。推进沪伦通东向开通。推进出台买卖所债券市场跨境互联互通方案，以及公司债等信誉债券种类逐渐纳入全球主流债券指数。稳步推进“一带一路”买卖所联合会筹备，继续推进阿布扎比国际买卖所筹备。

　　（五）持续强化一线监管效能。仔细学习宣传贯彻新《证券法》，优化各项配套制度。大力推进上市公司进步质量，建立健全退市工作预案，加强风险警示板公司监管。做好IPO现场检查。落实“总对总”线索平行移送机制，完善买卖监管协同机制。强化稽查执法重点线索研判，提升案件处理效率。继续做好会员监管，大力推进行业文明建设。

　　（六）实在防控市场严重风险。防止股票市场出现异常波动，完善零碎性风险防控目标体系和分析模型，加强风险监测研判，研讨完善针对极端情形的政策储备。坚持分类施策、精准拆弹，遏制增量与化解存量并举，稳妥处置股票质押、债券违约风险，健全市场化法治化违约处置机制。

　　（七）积极推进科技监管建设。推进监管科技分析中心建设，进一步完善企业“画像”零碎、财务作弊风险智能辨认零碎等，推进新监察零碎二期建设。优化上证综合指数编制方案。推进行业350vip葡亰集团建设与金融科技生态打造。

　　（八）进一步加强内部管理。庆�上交所和中国资本市场成立30周年，组织开展系列宣传报道和庆�活动。稳妥推进中国证券博物馆建设。