证监会就《证券基金运营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

来源： 证监会 ?2020-11-23 09:28:19

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       图片来源：微摄

　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   为了规范证券基金运营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，促进证券基金运营机构合规、稳健运转，保护投资者合法权益，证监会起草了《证券基金运营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》），现向社会公开征求意见。

　　证券基金行业是人力资源密集型行业，证券基金运营机构的董监高人员对公司运营管理负有严重责任，从业人员从事证券基金业务，直接影响投资者权益，这些人员的专业素质、职业道德和合规诚信程度，对于运营机构和资本市场的规范350vip葡亰集团具有重要影响。随着行业的350vip葡亰集团变化、“放管服”改革的持续推进，以及新《证券法》的发布实施，现行关于董监高人员和从业人员的监管规则需求作相应调整完善，有必要制定一致的部门规章进行零碎性规范，以提升证券基金行业人员管理和规范程度，促进证券基金运营机构合规、稳健运转。

　　《管理办法》次要内容包括：一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件；二是明确执业规范和限制，多角度约束执业行为，强化内部名誉和诚信约束；三是强化证券基金运营机构的内部管控责任，完成任职有保障、履职有制衡、离职有监督；四是加强事中预先监管，强化责任清查力度，完成监管问责无死角、无盲区。

　　欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意见，证监会将仔细研讨各方反馈意见，进一步完善《管理办法》后发布实施。


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