证监会发布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》

来源： 证监会 ?2021-02-07 10:05:45

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       图片来源：微摄

　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   为贯彻落实2020年3月1日起实施的新《证券法》，进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为，加强内幕买卖综合防控，证监会对《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》进行了修订，于2020年9月18日向社会公开征求意见，并根据反馈状况进一步完善，构成了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（以下简称《登记管理制度》），现发布实施。

　　《登记管理制度》次要修订内容如下：一是落实新《证券法》规定。根据新《证券法》，进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围。二是压实上市公司防控内幕买卖的主体责任。规定董事长、董事会秘书等该当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见；要求上市公司根据严重事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及严重事项进程备忘录。三是强化证券买卖所在内幕买卖防控方面的职责。授权证券买卖所对上市公司内幕信息知情人档案填报所涉严重事项范围、填报具体内容、填报人员范围，对需求制造严重事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定；同时要求证券买卖所该当将内幕信息知情人档案及严重事项进程备忘录等信息及时与中国证监会及其派出机构共享。四是明确中介机构的配合义务。要求证券公司、律师事务所等证券服务机构协助配合上市公司及时报送内幕信息知情人档案及严重事项进程备忘录，并按照相关执业规则的要求对相关信息进行核实。

　　下一步，证监会将继续贯彻“建制度、不干涉、零容忍”方针，不断完善内幕买卖防控机制，依法严峻打击内幕买卖行为，实在维护市场次序。


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