证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事前告知书

来源： 证监会 ?2021-03-25 09:57:29

银保监会2.jpg       图片来源：微摄

　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   近日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未谨慎运营、未有效控制和防备风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事前告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、添加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货运营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

　　经查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照谨慎运营准绳，有效控制和防备风险，对市场形成严重负面影响。在2019年12月证监会指点沪深买卖所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的告诉》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心思，在其他买卖市场继续从事相关违规行为。同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入片面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防备、债券买卖管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。根据违规理想和相关规定，证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施，并对相关责任人员严肃追责。

　　证券基金运营机构业务涵盖发行承销、投资买卖、资产管理、投资顾问等，在连接投融资两端、服务虚体经济、促进资本市场高质量350vip葡亰集团方面发挥着关键作用。作为资本市场最重要的专业机构，理应坚守初心、进步看法，实在履行合规风控主体责任，坚守勤勉尽责底线，进步专业服务程度，盲目维护市场次序。但多数机构及从业人员合规底线不牢，风险看法淡�。诳厮尚�、管控失效，违犯谨慎勤勉准绳，偏离业务本源无序展业，严重扰乱市场次序，毁坏行业生态。对此，证监会重申，将片面贯彻“零容忍”方针，保持对违法违规行为的高压态势，加大执法问责力度，实施穿透式监管和全链条问责，重点突出对合规风控体系和公司管理的检查执法，坚持有案必查、罚必双�！⒙涫稻梅�，让违规机构和人员付出沉重代价，以严监管倒逼证券基金运营机构提升合规风控看法和自治才能，更好发挥服务虚体经济功能，实在保护投资者合法权益，助力资本市场高质量350vip葡亰集团。


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