证监会就修正《中国证券监督管理委员会行政答应实施程序规定》公开征求意见

来源： 证监会 ?2021-03-29 11:31:42

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       图片来源：微摄

　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   为贯彻落实党地方、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求，进一步提升监管工作成效，压实资本市场证券中介机构“看门人”责任，防备证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险，更好地保护行政答应恳求人的权益，证监会拟修正《中国证券监督管理委员会行政答应实施程序规定》（以下简称《答应程序规定》）。现向社会公开征求意见。

　　2018年证监会修正《答应程序规定》，一致了各证券中介机构被稽查立案与行政答应挂钩机制政策，有效保护了非涉案行政答应恳求人的合法权益。近期，证监会组织力量再次对《答应程序规定》实施效果进行评价论证。全体来看，《答应程序规定》规定的证券中介机构被稽查立案与行政答应挂钩机制政策，在强化证券中介机构责任、节约监管资源、防备市场风险等方面发挥了积极作用。同时，为贯彻落实党地方、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求，更好地保护行政答应恳求人的权益，加强金融服务虚体经济的才能，有必要对《答应程序规定》作进一步的修正完善。

　　经充分考虑社会各方意见，本次《答应程序规定》修正次要包括以下三个方面：一是加强对证券中介机构从业人员的监管，证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查，证监会中止审查行政答应恳求的，不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。二是为进步证券中介机构复核工作的质量，避免复核工作“走过场”，明确复核人员的法律责任，规定证券公司、证券服务机构及其从业人员按照《答应程序规定》进行复核的，该当勤勉尽责，严厉履行法定职责。复核意见存在虚伪记载、误导性陈述或者严重遗漏的，证监会将按照规定予以处理。三是为减轻对非涉案行政答应恳求人行政答应恳求项目的影响，明确在受理阶段为恳求人制造、出具有关恳求材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为恳求人提供服务的行为属于同类业务的，证券公司、证券服务机构可以按规定进行复核，但证券公司、证券服务机构内部控制机制存在严重成绩，或者涉案行为对市场有严重影响的除外。

　　欢迎社会各界对《答应程序规定》提出意见和建议。证监会将根据社会各界提出的意见和建议，对《答应程序规定》进行修正完善，并尽快发布实施。


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