中国经济网350vip葡亰集团12月8日讯 中国人民银行南宁中心支行网站近日公布北海市中心支行行政处罚信息公示表，北银罚字〔2021〕第5号行政处罚决定书显示，广西银海国民村镇银行存在调查统计业务虚报金融统计材料、反洗钱业务未按规定开展持续的客户身份辨认的违法行为，中国人民银行北海市中心支行于2021年12月2日对该行作出行政处�！� 

　　对广西银海国民村镇银行调查统计业务，中国人民银行北海市中心支行根据《金融统计管理规定》（中国人民银行令〔2002〕第9号）第三十八条，处以警告并处人民币2万元�？睿欢愿眯蟹聪辞�业务，中国人民银行北海市中心支行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条，处人民币25.2万元�？�。 

　　北银罚字〔2021〕第6号行政处罚决定书显示，董宏军为广西银海国民村镇银行副行长，分管反洗钱工作。董宏军存在未按规定开展持续的客户身份辨认的违法行为，中国人民银行北海市中心支行于2021年12月2日对其作出行政处罚，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条，处人民币1.8万元�？�。 

　　材料显示，广西银海国民村镇银行第一大股东为宁波鄞州乡村商业银行股份有限公司，持股比例为52%。 

　　《金融统计管理规定》（中国人民银行令〔2002〕第9号）第三十八条：金融机构统计及相关部门和人员，有下列行为 之一者，由中国人民银行地（市）级（含地、市）以上机构和有关部门对该金融机构给予警告并处以3万元以下�？睿欢越鹑诨�构直接担任的高级管理人员、其他直接担任的主管人员和直接责任人员，由所在金融机构或者下级金融机构给予警告、严重警告、记过、记大过、降级的纪律处分。中国人民银行统计及相关部门的工作人员有下列行为之一者，由所在单位或下级单位给予 警告、严重警告、记过、记大过、降级的纪律处分。 

　�。ㄒ唬┬楸�、瞒报金融统计材料的； 

　�。ǘ�）伪造、篡改金融统计材料的； 

　�。ㄈ�）拒报或者屡次迟报金融统计材料的； 

　�。ㄋ模┪シ副竟娑�，未经同意，自行编制发布金融统计调查表，形成恶劣影响的； 

　�。ㄎ澹┪シ副竟娑ㄓ泄乇Ｃ芴蹩詈汀督鹑诠ぷ髦泄�家秘密及其密级具体范围规定》，超越权限，自行公布金融统计材料形成严重后果的； 

　�。�六）强迫和授意统计部门和统计人员在统计数据上弄虚作假的； 

　�。ㄆ撸┒约岢肿忌�实报统计数据或检举揭发统计违法、违规行为人员进行刁难、打击报复的； 

　�。ò耍┰诮邮芡臣萍觳槭�，拒绝提供状况、提供虚伪状况或者转移、藏匿、毁弃原始统计记录、统计台账、统计报表以及与统计有关的其他材料形成严重损害的； 

　�。ň牛┰擞帽┝�或者要挟的手腕阻遏、抗拒统计检查的； 

　�。ㄊ�）中国人民银行总行、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行依法认定的其他行为。 

　　《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下�？�，并对直接担任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下�？�： 

　　(一)未按照规定履行客户身份辨认义务的； 

　　(二)未按照规定保存客户身份材料和买卖记录的； 

　　(三)未按照规定报送大额买卖报告或者可疑买卖报告的； 

　　(四)与身份不明的客户进行买卖或者为客户开立匿名账户、假名账户的； 

　　(五)违犯保密规定，泄露有关信息的； 

　　(六)拒绝、妨碍反洗钱检查、调查的； 

　　(七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚伪材料的。 

　　金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下�？�，并对直接担任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下�？睿磺榻谔乇鹧现氐�，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令开业整理或者吊销其运营答应证。 

　　对有前两款规定情形的金融机构直接担任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资历、禁止其从事有关金融行业工作。 

　　以下为原文：