证监会通报第二十八批首发企业现场检查有关状况

来源： 证监会 ?2021-08-16 08:59:26

2020-8-29-350vip葡亰集团金融街-证监会-7.jpg       图片来源：微摄

　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯    2021年1月,中国证券业协会组织实施了首发企业信息披露质量抽查第二十八次抽签工作。目前,证监会已完成该批次首发企业现场检查工作，此次检查对象共包括7家首发恳求企业，其中主板1家，科创板3家，创业板3家，现将有关状况通报如下。

　　2021年1月,证监会出台了《首发企业现场检查规定》（以下简称《规定》），进一步规范首发企业现场检查工作。对首发企业常态化开展现场检查工作，是严厉落实IPO各环节全链条监管的重要举措；是督促中介机构勤勉尽责、谨慎执业，发挥资本市场“看门人”作用的重要抓手；也是落实以信息披露为核心的证券发行制度，提升信息披露质量的重要手腕。上述7家企业是《规定》出台后首批被检查对象，检查中重点关注发行人财务信息披露质量、存疑事项及中介机构执业质量，检查过程重点聚焦发行人关键业务流程及次要风险等内容。

　　总体来看,检查中未发现触及发行条件的成绩，未发现严重信息披露违规，也未发现中介机构严重执业缺陷等成绩。后续将正常推进相关审核工作。检查结果也显示，部分首发在审公司存在会计处理不恰当、信息披露不充分、内部控制制度执行不到位等成绩，部分中介机构存在履职程序不规范、底稿记录不残缺等不足。对于检查中发现的成绩，证监会一方面根据成绩的性质，遵照重要性准绳，依法不采取行政监管措施；另一方面，将存在的成绩通报发行人及中介机构，督促其进步信息披露质量和执业质量。

　　下一步，证监会将继续坚持以信息披露为核心推进发行审核工作，将现场检查工作常态化规范化，加强统筹协调，不断完善全流程监管机制，进一步明晰和一致检查处理标准，明确市场合理预期。


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