深交所：持续强化新股报价行为监管

来源： 深交所网站 ?2021-08-13 09:16:41

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       图片来源：微摄

       350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   创业板改革并试点注册制颠簸落地实施以来，深交所不断完善新股发行承销监管工作机制，常态化监测分析辨认新股报价异常线索，采取现场检查、监管提示等措施，持续强化报价行为监管。今年上半年，深交所联合中国证券业协会对11家网下投资者实施专项检查，针对检查发现的内控制度不健全、定价根据不充分、未严厉履行定价改价决策程序等成绩，分别采取暂停资历1至3个月、下发警示函等监管措施。同期，针对日常监管发现的网下投资者改价未报备缘由等其他不规范操作情形，发出监管工作函9份，说话提示19家次。

       近期，深交所关注到多数网下投资者在报价过程中出现改价频次多、改价幅度大、报价持续高度分歧等异常状况，据此，再次联合中国证券业协会对相关9家网下投资者开展专项检查。检查对象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家证券公司及1家财务公司。下一步，深交所将根据检查状况确定后续工作措施。

       颠簸有序推进注册制改革，塑造资本市场良好生态，需求市场参与者规范自律、共同努力。深交所将持续践行“建制度、不干涉、零容忍”方针，按照中国证监会工作部署，持续完善新股发行定价相关规则体系，不断提升新股发行定价市场化程度；强化监管协作，加大规则执行状况检查力度，严峻打击违规行为，与市场各方共同维护正常的市场次序和良好的市场生态。


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