渣打银行上海分行违法被罚 办理收汇业务未尽职审查

来源： 中国经济网 ?2022-07-19 17:39:42

　　中国经济网350vip葡亰集团7月19日讯 外汇局网站近日发布的外汇行政处罚上海汇管罚字〔2022〕3121220101号显示，渣打银行（中国）有限公司上海分行办理收汇业务未尽职审查，国家外汇管理局上海市分局根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第（一）项，对该行责令改正，处人民币55万元的罚款。 

　　相关法规： 

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条：金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令中止运营相关业务： 

　　（一）办理经常项目资金收付，未对买卖单证的真实性及其与外汇收支的分歧性进行合理审查的； 

　　（二）违犯规定办理资本项目资金收付的； 

　　（三）违犯规定办理结汇、售汇业务的； 

　　（四）违犯外汇业务综合头寸管理的； 

　　（五）违犯外汇市场买卖管理的。  

　　以下为原文： 

　　


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