350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   近期，深交所对创业板发行上市中履职尽责不到位的8家保荐机构的投行、质控、内核担任人以及保荐代表人实施说话提示，进一步督促保荐机构勤勉尽责，实在承担起核查把关职责。

       被约谈机构在投行业务出现的成绩反映出“三个不到位”：一是发行上市预备不到位。有的发行人、保荐机构依然存在“闯关”心思和“占位”习气，对发行人内部管理和内控中存在的突出成绩未整改规范到位即“带病申报”。二是勤勉尽责不到位。有的保荐机构核查把关不自动、不深化，审核中对发行人业务运营、会计处理等重要事项禁不住问询，未能提供合理解释，被开展现场督导或现场检查后打起“退堂鼓”。三是创业板定位理解不到位。有的保荐机构对创业板次要服务创新型成长型企业看法不深入，多数申报企业不符合创业板“三创”“四新”要求，在审核中自动撤回或被否决。

       深交所本次集中约谈，目的在于压实投行“三道防线”责任，要求保荐机构合力把关，一方面要扎实做好上市辅导、尽职调查、核查把关等基础工作，另一方面要将质控和内核等内控部门对业务前台的制衡作用进一步发挥出来，强化投行业务执业过程的质量管控。被约谈的保荐机构相关人员表示，将积极采取整改措施强化“三道防线”责任，项目组“以老带新”，质控及内核部门前置介入项目立项阶段，实在执行内核担任人“一票否决制”，使辅导工作愈加扎实，项目申报更为谨慎。

       创业板试点注册制两年来，深交所一直坚持从严把关上市企业质量，综合运用审核问询、现场督导、自律监管措施等监管举措，压严压实保荐机构“看门人”责任。及时进行说话提示是发行上市审核事中监管的一项日常措施，对督促保荐机构提升执业质量有积极作用。对于受理、审核和现场督导中发现的违规行为，深交所坚持“申报即担责”，依规采取相应监管措施，坚决严肃惩处。截至目前，深交所共对109家首发、再融资、重组项目的中介机构提起现场督导，报请证监会对4家发行人开展现场检查；对发行人、中介机构及相关人员出具《监管工作函》160份，实施说话提示11次；采取口头警示、书面警示的监管措施51次，实施通报批判、公开谴责、一定期限内不接受恳求文件的纪律处分13次。

       深交一切关担任人表示，中介机构尤其是保荐机构作为资本市场“看门人”，其勤勉尽责状况直接决定了注册制下申报项目质量、核查把关质量和信息披露质量。下一步，深交所将严厉落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指点意见》相关要求，针对“一督即撤”、核查把关不到位的状况，加大现场督导和监管问责力度，坚持从严从快处置违法违规行为，强化日常监管威慑，持续督促保荐机构把好创业板入口质量关，为片面实行注册制夯实基础。