国家金融监督管理总局就《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》答记者问

来源： 350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网 ?2023-11-11 08:18:19

国家金融监督管理总局就《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》答记者问


近日，金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》（以下简称《办法》）。有关部门担任人就相关成绩回答了记者发问。


一、《办法》制定的目的是什么？


答：为深化贯彻落实党的二十大精神，坚决遏制银行保险机构涉刑案件风险高发态势，金融监管总局制定了《办法》。次要推进银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条管理机制，前移涉刑案件风险防控关口，深化源头预防、标本兼治，片面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性。


二、《办法》的次要内容是什么？


答：《办法》共5章40条。第一章总则，次要规范立法目的、适用范围、防控目标、基本准绳等。第二章职责分工，次要规范银行保险机构董（理）事会、监事会、高级管理层、牵头部门、内设部门及分支机构等在涉刑案件风险防控中的职责义务。第三章义务要求，次要强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度，研判本机构涉刑案件风险防控重点领域，完善涉刑案件风险防控重点措施，加强信息化建设，并及时开展涉刑案件风险防控评价。第四章监督管理，次要规范监管部门相关职责分工，明确对银行保险机构涉刑案件风险防控采取非现场监管、现场检查、行政处罚等要求。第五章附则，次要规范参照适用范围、明的确施日期并废止相关文件等。


三、《办法》规定的涉刑案件风险防控准绳是什么？


答：《办法》明确，银行保险机构涉刑案件风险防控应遵照以下准绳：预防为主、关口前移，片面覆盖、突出重点，法人主责、分级担任，联防联控、各司其职，属地监管、融入日�！�


四、如何确保涉刑案件风险防控获得预期成效？


答：《办法》强调，加强涉刑案件风险源头预防、片面预防、全链条预防。重点推进将涉刑案件风险防控纳入银行保险机构公司管理架构，进一步压实董（理）事会、监事会、高级管理层、牵头部门、内设部门和分支机构职责，充分调动董监高在涉刑案件风险防控中的客观能动性，着力构建各方联动、齐抓共管的涉刑案件风险防控格局。


五、《办法》征求意见的状况如何？


答：我们就《办法》组织了多轮征求意见，并面向社会公开征求了意见，对各方面提出的修正意见进行了仔细研讨，绝大部分意见已采纳。相关各方均表示，制定《办法》是重要的治标之策，非常及时也非常必要。


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