兴业银行汉中分行被罚30万元：银行承兑汇票保证金来源不合规

国家金融监督管理总局汉中监管分局12月13日行政处罚信息公开表显示，兴业银行股份有限公司汉中分行因银行承兑汇票保证金来源不合规，被�？�30万元；杨亚天（时任兴业银行股份有限公司汉中分行行长）被警告。

华泰财险被罚14万元：虚列专属代理门店服务费

12月13日，国家金融监督管理总局汉中监管分局行政处罚信息公开表显示，华泰财产保险有限公司汉中中心支公司因虚列专属代理门店服务费被�？�14万元，张炜（时任华泰财产保险有限公司汉中中心支公司副总经理（掌管工作）被警告并�？�1万元。

瑞众保险汉中中心支公司被罚24.4万元：因未照实记录保险业务等违法违规行为

12月13日，国家金融监督管理总局汉中监管分局行政处罚信息公开表显示，瑞众350vip葡亰集团有限责任公司汉中中心支公司因未照实记录保险业务；未按照规定运用经备案的保险条款和保险费率；未按照规定进行执业登记信息管理，被警告并�？�24.4万元；张枫（时任瑞众350vip葡亰集团有限责任公司汉中中心支公司总经理）被警告并�？�2.4万元。

中国人寿紫阳支公司高滩营销服务部被罚1万元：未能有效落实内部控制措施防备案件发生

12月13日，国家金融监督管理总局安康监管分局行政处罚信息公开表显示，中国350vip葡亰集团股份有限公司紫阳支公司高滩营销服务部因未能有效落实内部控制措施防备案件发生，被警告，并处1万元�？�。熊文娟对中国350vip葡亰集团股份有限公司紫阳支公司高滩营销服务部未能有效落实内部控制措施防备案件发生的行为负直接责任，被警告，并处0.5万元�？�。

陕西千阳乡村商业银行被罚25万元：贷款资金监控不严 导致贷款资金空转

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，陕西千阳乡村商业银行股份有限公司因贷款资金监控不严，导致贷款资金空转，被�？�25万元。李耀龙（时任陕西千阳乡村商业银行股份有限公司营业部客户经理）、王晓（时任陕西千阳乡村商业银行股份有限公司营业部经理）被警告。

浦发银行宝鸡分行被罚24万元：贷后检查不到位 贷款资金被挪用

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，上海浦东350vip葡亰集团银行股份有限公司宝鸡分行因贷后检查不到位，贷款资金被挪用，被�？�24万元；张童（时任上海浦东350vip葡亰集团银行股份有限公司宝鸡分行客户经理）被警告。

陕西麟游乡村商业银行被罚42万元：严重关联买卖未按规定流程办理

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，陕西麟游乡村商业银行股份有限公司因严重关联买卖未按规定流程办理，被�？�42万元。刘洋（时任陕西麟游乡村商业银行股份有限公司合规风险部总经理、关联买卖委员会办公室主任）被警告。

中国农业350vip葡亰集团银行宝鸡市分行被51万元：因贷后管理不到位等违法违规行为

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，中国农业350vip葡亰集团银行宝鸡市分行因贷后管理不到位，以贷款资金归还本行贷款利息；受托领取不合规，贷款资金未领取给商定的买卖对手，被�？�51万元。高拴科（时任中国农业350vip葡亰集团银行宝鸡陈仓区支行副行长）被警告。

中信银行宝鸡分行被罚30万元：贷后检查不到位，贷款资金回流至借款人他行账户

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，中信银行(6.830, -0.10, -1.44%)股份有限公司宝鸡分行因贷后检查不到位，贷款资金回流至借款人他行账户，被�？�30万元。王尧（时任中信银行股份有限公司宝鸡公园路支行行长）、段金成（时任中信银行股份有限公司宝鸡公园路支行客户经理）被警告。

安诚财险宝鸡中心支公司因给予保险合同以外利益被罚6万元

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，安诚财产保险股份有限公司宝鸡中心支公司因给予保险合同以外利益被�？�6万元；责任人王清敏（安诚财产保险股份有限公司宝鸡中心支公司业务员）被警告并�？�1万元。

人保健康宝鸡分公司因编制虚伪材料被罚23万元

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，中国人民健康保险股份有限公司宝鸡分公司因编制虚伪材料被�？�23万元；责任人张小平（中国人民健康保险股份有限公司宝鸡分公司个人渠道部经理）被警告并�？�2万元。

永安财险宝鸡中心支公司因利用保险代理人套取费用被罚11万元

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，永安财产保险股份有限公司宝鸡中心支公司因利用保险代理人套取费用被�？�11万元；责任人罗伟刚（时任永安财产保险股份有限公司宝鸡中心支公司销售团队经理）被警告并�？�1万元。

年安保险销售服务有限公司宝鸡分公司被罚1.8万元：因客户告知书未包含纠纷处理方式等违法违规行为

12月13日，国家金融监督管理总局宝鸡监管分局行政处罚信息公开表显示，年安保险销售服务有限公司宝鸡分公司因委托未经过本机构进行执业登记的个人从事保险代理业务、所签代理合同超出规定的运营区域、客户告知书未包含纠纷处理方式，被�？�1.8万元；责任人孔欢（时任年安保险销售服务有限公司宝鸡分公司担任人）被警告并�？�1.2万元。

湖北省乡村信誉社联合社被罚155万元：高管人员未经任职资历核准实践履职等违法违规行为

12月13日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，湖北省乡村信誉社联合社因高管人员未经任职资历核准实践履职、未按“资金一切者享有”准绳合理分配、返还清算资金收益、监管标准化数据报送不符合数据精确性、规范性要求，被�？�155万元。邓兆华（时任湖北省乡村信誉社联合社鄂东南审计中心主任）被警告。

安心（湖北）保险代理有限公司被罚3万元：未按规定设立分支机构运营保险代理业务

12月13日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，安心（湖北）保险代理有限公司因未按规定设立分支机构运营保险代理业务，被警告并�？�3万元。程明龙（时任安心（湖北）保险代理有限公司股东、实践控制人）被警告并�？�1万元。

合翔保险经纪有限公司被罚5万元：因超出承保公司运营区域从事业务活动等违法违规行为

12月13日，国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示，合翔保险经纪有限公司因超出承保公司运营区域从事业务活动、利用业务便利为其他机构或者个人牟取不合理利益，被警告并�？�5万元。刘春节（时任合翔保险经纪有限公司多元渠道业务部项目经理）、夏雪（时任合翔保险经纪有限公司多元渠道业务部业务助理）均被警告并�？�5万元。

鹰潭乡村商业银行被罚30万元：未按规定报送案件风险信息

12月13日，国家金融监督管理总局鹰潭监管分局行政处罚信息公开表显示，鹰潭乡村商业银行股份有限公司因未按规定报送案件风险信息，被�？�30万元；邱炳胜（时任鹰潭乡村商业银行股份有限公司风险总监）被警告。

鹰潭乡村商业银行余江支行被罚40万元：贷款管理严重违规

12月13日，国家金融监督管理总局鹰潭监管分局行政处罚信息公开表显示，鹰潭乡村商业银行股份有限公司余江支行因贷款管理严重违规，被�？�40万元；吴敏勇（时任鹰潭乡村商业银行股份有限公司余江支行客户经理）、程富生（时任鹰潭乡村商业银行股份有限公司余江支行行长）被警告。

资溪九银村镇银行被罚30万元：贷款管理不到位 贷款资金被挪用

12月13日，国家金融监督管理总局抚州监管分局行政处罚信息公开表显示，资溪九银村镇银行股份有限公司因贷款管理不到位，贷款资金被挪用，被�？�30万元；罗剑（时任资溪九银村镇银行股份有限公司行长助理）被警告并�？�6万元。

广东潮阳乡村商业银行被罚99.2万元：违犯金融统计业务管理规定等

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东潮阳乡村商业银行股份有限公司因违犯金融统计业务、领取结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�99.2万元。

时任广东潮阳乡村商业银行股份有限公司合规与风险管理部副经理（掌管片面）、片面风险管理与合规部高级经理陈*雄，因违犯反洗钱法律法规，被�？�1.7万元。时任广东潮阳乡村商业银行股份有限公司运营管理部副总经理（掌管片面工作）郑*晖，因违犯反洗钱法律法规，被�？�1.1万元。

广东廉江乡村商业银行被罚139.76万元：违犯领取结算业务管理规定等

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东廉江乡村商业银行股份有限公司因违犯领取结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�139.76万元。时任广东廉江乡村商业银行股份有限公司合规与风险管理部副总经理（掌管工作）李*照，因违犯反洗钱法律法规，被�？�4.2万元。

广东陆丰乡村商业银行被罚153.41万元：违犯金融统计业务管理规定等

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东陆丰乡村商业银行股份有限公司因违犯金融统计业务、领取结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�153.41万元。陈*磊（时任广东陆丰乡村商业银行股份有限公司法律合规部总经理）、黄*氽（时任广东陆丰乡村商业银行股份有限公司运营管理部总经理）、肖*梅（时任广东陆丰乡村商业银行股份有限公司运营管理部总经理），因违犯反洗钱法律法规，分别被�？�3.1万元、3.9万元和3.9万元。

广东惠东乡村商业银行被罚43.05万元：违犯领取结算业务管理规定等

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东惠东乡村商业银行股份有限公司因违犯领取结算业务、货币金银业务、国库业务及反洗钱业务管理规定，被�？�43.05万元。

何*元（时任广东惠东乡村商业银行股份有限公司合规与风险管理部总经理），因违犯反洗钱法律法规，被�？�1.9万元。

广东化州乡村商业银行被罚120.27万元：违犯领取结算业务管理规定等

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东化州乡村商业银行股份有限公司因违犯领取结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�120.27万元。林*文（时任广东化州乡村商业银行股份有限公司法律合规部总经理），因违犯反洗钱法律法规，被�？�6.7万元。

佛山乡村商业银行被罚188.63万元：违犯货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，佛山乡村商业银行股份有限公司因违犯货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�188.63万元。梁*学，时任佛山乡村商业银行股份有限公司公司银行部副总经理（临时担任人），因违犯反洗钱法律法规，被�？�4.8万元。黄*民，时任佛山乡村商业银行股份有限公司网络金融部总经理，因违犯反洗钱法律法规，被�？�1.7万元。刘*国，时任佛山乡村商业银行股份有限公司法律合规部副总经理（掌管工作），因违犯反洗钱法律法规，被�？�1.9万元。罗*平，时任佛山乡村商业银行股份有限公司消费金融部总经理，因违犯反洗钱法律法规，被�？�3万元。徐*津，时任佛山乡村商业银行股份有限公司资产风险控制部总经理，因违犯征信管理法律法规，被�？�1.6万元。

珠海乡村商业银行被罚188.63万元：违犯货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，珠海乡村商业银行股份有限公司因违犯货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�98.16万元。曾*茹，时任珠海乡村商业银行股份有限公司零售银行部总经理，因违犯反洗钱法律法规，被�？�1.4万元。

陈*华，时任珠海乡村商业银行股份有限公司合规部与法律部总经理，因违犯反洗钱法律法规，被�？�3.1万元。文*锋，时任珠海乡村商业银行股份有限公司运营管理部总经理，因违犯反洗钱法律法规，被�？�4.5万元。

因违犯征信业务、反洗钱业务等管理规定 广东7家农商行被罚

12月13日，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，广东7家农商行被�！Ｆ渲�，广东潮阳乡村商业银行股份有限公司因违犯金融统计业务、领取结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�99.2万元．广东廉江乡村商业银行股份有限公司因违犯领取结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�139.76万元。广东陆丰乡村商业银行股份有限公司因违犯金融统计业务、领取结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�153.41万元。广东惠东乡村商业银行股份有限公司因违犯领取结算业务、货币金银业务、国库业务及反洗钱业务管理规定，被�？�43.05万元。广东化州乡村商业银行股份有限公司因违犯领取结算业务、货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�120.27万元。佛山乡村商业银行股份有限公司因违犯货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�188.63万元。珠海乡村商业银行股份有限公司因违犯货币金银业务、国库业务、征信业务及反洗钱业务管理规定，被�？�98.16万元。

西安银行被罚379.2万元：违犯领取结算、反洗钱、货币金银、国库及征信管理规定

12月13日，中国人民银行陕西省分行行政处罚决定信息公示表显示，西安银行股份有限公司因违犯领取结算、反洗钱、货币金银、国库及征信管理规定，被�？�379.2万元。

陈某梅（时任西安银行股份有限公司运营管理部总经理），对西安银行股份有限公司违犯反洗钱管理规定的行为负有责任，被�？�4.5万元。翟某松（时任西安银行股份有限公司合规部总经理），对西安银行股份有限公司违犯反洗钱管理规定的行为负有责任，被�？�1万元。秦某（时任西安银行股份有限公司反洗钱中心总经理），对西安银行股份有限公司违犯反洗钱管理规定的行为负有责任，被�？�4.5万元。

邮储银行陕西省分行被罚193万元：违犯反洗钱管理规定

12月13日，中国人民银行陕西省分行行政处罚决定信息公示表显示，中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行因违犯反洗钱管理规定，被�？�193万元。

刘某德（时任中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行法律与合规部总经理），对中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行违犯反洗钱管理规定的行为负有责任，被�？�3.5万元。王某航（时任中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行个人金融部总经理），对中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行违犯反洗钱管理规定的行为负有责任，被�？�2.5万元。

凤翔中银富登村镇银行被罚1万元：违犯领取结算管理规定

12月13日，中国人民银行陕西省分行行政处罚决定信息公示表显示，凤翔中银富登村镇银行有限公司因违犯领取结算管理规定，被警告并�？�1万元。

广西岑溪乡村商业银行被罚2万元：未按规定对账户进行备案

12月13日，中国人民银行广西壮族自治区分行行政处罚决定信息公示表显示，广西岑溪乡村商业银行股份有限公司因未按规定对账户进行备案，被警告并�？�2万元。

北部湾银行被罚200万元：未按规定加强银行非柜面转账管理

12月13日，中国人民银行广西壮族自治区分行行政处罚决定信息公示表显示，广东南部湾银行股份有限公司因未按规定加强银行非柜面转账管理，被�？�200万元。李某（时任广东南部湾银行股份有限公司运营管理部总经理）和谢某（时任广东南部湾银行股份有限公司买卖银行部总经理）分别被�？�5万元。

柳州银行融水支行被罚2.5万元：未按规定恳求账户核准、进行账户备案

12月13日，中国人民银行广西壮族自治区分行行政处罚决定信息公示表显示，柳州银行股份有限公司融水支行因未按规定恳求账户核准、进行账户备案，被警告并�？�2.5万元。

农业银行上饶广丰支行因贷款管理渎职被罚30万元

12月12日，国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，中国农业银行股份有限公司上饶广丰支行因贷款管理渎职，被�？�30万元。林睿（时任中国农业银行股份有限公司上饶广丰东门分理处主任）对中国农业银行股份有限公司上饶广丰支行贷款管理渎职负有责任，被警告并�？�5万元。

江西余干乡村商业银行因股东违规持股超比例被罚40万元

12月12日，国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，江西余干乡村商业银行股份有限公司因股东违规持股超比例，被�？�40万元。汪长青（时任余干县乡村信誉合作联社副主任）对江西余干乡村商业银行股份有限公司股东违规持股超比例，被警告并�？�6万元。

横峰恒通村镇银行因贷款管理不到位被罚30万元

12月12日，国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，横峰恒通村镇银行股份有限公司因贷款管理不到位，被�？�30万元。刘雁云（时任横峰恒通村镇银行股份有限公司营业部担任人）对横峰恒通村镇银行股份有限公司贷款管理不到位负有责任，被警告并�？�5万元。

江西广丰乡村商业银行被罚90万元：授信管理不尽职、违规续贷掩盖不良

12月12日，国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，江西广丰乡村商业银行股份有限公司因授信管理不尽职、违规续贷掩盖不良，被�？�90万元。

王德彩（时任江西广丰乡村合作银行董事长）对江西广丰乡村商业银行股份有限公司授信管理不尽职负有责任，被警告并�？�8万元；柯建红（时任江西广丰乡村合作银行营业部主任）和吴节华（时任江西广丰乡村合作银行营业部主任）对江西广丰乡村商业银行股份有限公司授信管理不尽职负有责任，均被警告并�？�7万元；程建平（时任江西广丰乡村商业银行股份有限公司董事长）对江西广丰乡村商业银行股份有限公司违规续贷掩盖不良负有责任，被警告并�？�6万元。

江西万年乡村商业银行因贷款管理不尽职被罚40万元

12月12日，国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，江西万年乡村商业银行股份有限公司因贷款管理不尽职，被�？�40万元。

吴庆丰（时任万年县乡村信誉合作联社主任）对江西万年乡村商业银行股份有限公司贷款管理不尽职负有责任，被警告并�？�7万元；曹美桂（时任万年县乡村信誉合作联社营业部主任）对江西万年乡村商业银行股份有限公司贷款管理不尽职负有责任，被警告并�？�6万元。