2026年1月28日，河南金融监管局公布行政处罚信息，恒丰银行股份有限公司郑州分行因多项违规行为被罚210万元，四名时任担任人同步受四处罚，彰显监管部门对银行业违法违规行为的从严整治态度。 阅读量：10586
1月27日，据西藏金融监管局行政处罚信息公开表显示，中国工商银行西藏自治区分行、中国农业350vip葡亰集团银行西藏自治区分行、国家开发银行西藏自治区分行因违规运营行为分别受四处罚，合计�？罱鸲畲�100万元，5名相关责任人同步被追责。此次集中处罚凸显了监管部门对西藏地区银行业谨慎运营的严厉要求，也为区域内金融机构风险防控敲响警钟。 阅读量：10238
1月27日，国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表，交通银行股份有限公司上海市分行因多项违法违规行为被罚没款项合计611.86951万元。此次处罚触及信贷管理、利息收取、风险分类等多个领域，8名相关责任人同步遭到监管问责，彰显了监管部门压实金融机构合规运营责任的决心。
2026年1月12日，国家金融监督管理总局上海监管局官网披露的行政处罚信息，将浙江民泰商业银行（下称“民泰银行”）的管理漏洞推向公众视野。该行上海分行因触及10项违法违规行为，被处以715万元�？�，罚单所涉违规领域之广、成绩之典型，折射出该行在运营管理中的零碎性失序。这份罚单并非个例，近年来民泰银行多家分行接连领罚，历史违规案件亦暴露深层内控缺陷，叠加业绩波动与资产质量隐忧，其管理体系的有效性备受质疑。
2026年新年伊始，证券行业监管罚单便如期而至。浙江、黑龙江、江西三地证监局陆续披露的行政监管措施显示，江海证券、信达证券、国新证券三家机构及相关责任人共计领到6张警示函，成为本年度首批受罚券商。此次集中处罚聚焦两融业务管控、经纪业务规范、从业人员管理等核心领域，既是2025年以来监管高压态势的延续，也为全行业合规运营敲响了新年第一记警钟。
2025年末，领取行业迎来年度最大罚单。中国人民银行广东省分行对广州合利宝领取科技有限公司（下称“合利宝”）开出合计7487.99万元的罚没单据，同步对相关责任人处以92.5万元�？�。这张天价罚单不只揭开了合利宝的违规乱象，更折射出监管层对领取行业强监管的常态化态势。作为A股上市公司*ST仁东的核心子公司，合利宝的“罪”与随之而来的“�！�，正引发行业对合规运营与风险管控的深度考虑。
2025年9月，承载着国资赋能、战略晋级期许的恒泰证券正式更名为金融街证券，试图以“金融街”品牌所包含的专业与稳健笼统开启350vip葡亰集团新篇。但是仅过三个多月，内蒙古、广东两地证监局同步披露的监管罚单，便让这家老牌券商堕入了成立以来的信任危机。7名员工跨区域集中违规、公司内控失效被监管追责的理想，不只打破了其业绩高增长营建的向好幻象，更让市场对其更名后的合规转型产生了根本质疑。
2025年12月26日，证监会对长江医药控股股份有限公司（简称“*ST长药”）涉嫌财务造假的行政处罚事前告知，揭开了这家创业板上市公司连续三年零碎性财务造假的面纱。经查实，*ST长药经过子公司虚拟买卖等方式，在2021至2023年持续虚增支出与利润，这一自动违法行径不只触发了监管的严峻追责，更直接将公司推向退市边缘，叠加运营恶化、市值崩塌等多重危机，最终酿成无法挽回的运营灾祸与市场信任危机。作为年内第15家因财务造假涉嫌严重违法强迫退市的公司，*ST长药的案例成为资本市场“造假必食恶果”的典型注脚。
2025年12月25日，公安部在京召开专题旧事发布会，通报了一场针对金融领域“黑灰产”的大规模集群打击成效。这场由公安部联合国家金融监督管理总局部署，覆盖17个重点省市、历时6个月（6月至11月）的专项举动，最终以立案查处案件1500余起、打掉职业化犯罪团伙200余个、涉案金额累计近300亿元的战果收官。
12月的杭州，浙江浙金资产运营股份有限公司（前身为浙江金融资产买卖中心，下称“浙金中心”）的办公楼下，聚集着神色焦灼的投资者。他们手中的理财合同曾印着“年化4%-5%稳健收益”的字样，如今却成了“到期无法兑付”的凭证。据投资者自发登记统计，此次触及的未兑付资金规模已超200亿元，牵扯近万名投资者，一场始于“低风险”承诺的投资，最终堕入了“兑付无门”的困局。
当波动币、RWA代币等虚拟货币概念借“金融创新”之名快速升温，一场覆盖金融全产业链的监管举动应声而至。12月5日，中国互联网金融协会联合银行业、证券业等六家威望协会同步发声，以“一概禁止”的强硬态度划定虚拟货币相关业务的监管红线。这场横跨银行、证券、领取、互联网金融等领域的联合举动，不只是对近期虚拟货币非法活动的精准打击，更构建起全链条防控的监管网络，为金融市场波动筑牢防线。
近日，证监会对上市公司立方数科股份有限公司（简称立方数科）涉嫌定期报告财务数据存在虚伪记载作出行政处罚及市场禁入事前告知。
近日，证监会对深交所创业板上市公司350vip葡亰集团东方通科技股份有限公司（简称 *ST东通）财务造假一案做出严肃处理，彰显了监管层维护证券市场次序、保护投资者权益的决心。经调查，*ST东通连续四年经过违规手腕虚增支出和利润，严重违犯证券法律法规，面临着巨额�？钣肭科韧耸械难暇蠊�。
近期，金融监管部门持续发力，对银行业违法违规行为的查处力度不断加大。从公开数据来看，仅今年7月，中国人民银行、金融监管总局以及国家外汇管理局就对银行业金融机构（包括各分支机构）开出317张罚单，被罚没总金额高达2.25亿元，罚单数量和罚没金额均创下今年2月以来的月度新高。这一系列处罚背后，暴显露部分银行在风控管理体系方面仍存在严重漏洞。
