证监会与司度(上海)贸易有限公司等五家机构及其有关工作人员达成行政和解

来源: 本站原创 ?2020-01-21 09:12:10

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  350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   司度(上海)贸易有限公司以及富安达基金管理有限公司、中信期货有限公司、350vip葡亰集团千石创富资本管理有限公司、国信期货有限责任公司等五家机构及其相关工作人员,就其涉嫌违犯账户管理有关规定以及资产管理业务有关规定的案件,向证监会恳求行政和解。近日,证监会按照《行政和解试点实施办法》(证监会令第114号)与上述恳求人达成行政和解。根据恳求人在其涉嫌违法行为中所得金额等不同状况,五家恳求人分别交纳行政和解金人民币6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元,并按协议要求采取了必要措施加强公司的内控管理,证监会按照规定终止对恳求人有关行为的调查、审理程序。

  经国务院同意,证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》,在证券期货领域试点行政和解制度。行政和解制度是顺应资本市场快速350vip葡亰集团需求,实在化解有限行政资源与行政效率之间矛盾,保护投资者合法权益的重要制度安排。证监会将严厉按照实施办法等相关规定,依法有序推进行政和解试点工作,不断总结经验,探求执法方式创新,充分发挥行政和解在恢复市场次序、保护投资者合法权益等方面的积极作用,促进证券期货市场健康波动350vip葡亰集团。


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