上交所举行科创板证券公司经纪相关业务培训会

来源： 上海证券买卖所 ?2019-05-14 09:06:41

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        图片来源：微摄


　　上交所音讯：为保障科创板顺利开板，颠簸起步， 5月13日，上海证券买卖所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会，近百家证券公司相关业务担任人参加了本次培训。上交一切关担任同志出席培训。

　　本次培训旨在推进证券公司加强投资者适当性管理和投资者教育工作，规范科创板股票买卖、转融通业务，重点讲解科创板投资者适当性管理现场检查状况、投资者教育工作要求和落实状况、《科创板股票买卖特别规定》、《科创板转融通证券出借和转融券业务虚施细则》，突出重点成绩，细化工作要求，督促证券公司做好科创板开板前的各项业务预备工作。

　　培训强调，证券公司作为设立科创板并试点注册制改革的重要参与者，要强化主体责任，“严把七道关”。充分发挥“看门人”作用，将优质科创企业和适格投资者引入科创板买卖市场。充分发挥“中介人”作用，做好连接买卖所、投资者、科创企业的桥梁。充分发挥“守护人”作用，积极做好投资者教育工作，加强风险揭示，引导投资者理性投资、谨慎买卖，保护投资者合法权益。上交所将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实状况，发现落实不到位或发生投资者赞扬纠纷的，将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的，将上报中国证监会。


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