证监会对证券公司分类监管评价体系片面晋级

来源： 证监会 ?2025-06-21 09:50:20

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6月20日，证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见，对证券公司分类监管评价体系进行片面晋级。此次修订意义严重，是时隔五年后对该制度的再度优化。


在评价导向方面，将 “引导证券公司更好发挥功能作用，提升专业才能” 写入总则，评价框架调整为 “风险管理才能、持续合规状况、业务350vip葡亰集团和功能发挥状况”。新增证券业协会组织的 “功能发挥状况” 专项评价，现阶段聚焦金融 “五篇大文章” 工作成效，督促券商服务虚体经济与国家战略。


业务350vip葡亰集团目标也有优化。取消营业总支出加分目标，提升净资产收益率加分力度，最高加分从 1 分提至 2 分，引导券商提升运营效率。扩大部分加分目标覆盖面，将净资产收益率和次要业务支出加分范围由前 20 名扩至前 30 名，鼓励中小机构差异化350vip葡亰集团。增设自营投资权益类资产等专项目标，鼓励券商在引入中长期资金等领域特征化350vip葡亰集团。


此外，强化对违法违规行为的综合惩戒。将下调评级范围扩展至 “存在严重违法违规行为”，优化行政处�？鄯址种�，鼓励券商恳求行政执法当事人承诺或先行赔付，实在保护中小投资者合法权益。此次晋级将推进证券行业更稳健、高质量350vip葡亰集团 。


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