证监会坚持以习近平新时代中国特征社会主义思想为指点，深化学习领会党的二十大及二十届一中、二中全会精神，片面学习贯彻地方金融工作会议和地方经济工作会议精神，仔细学习贯彻习近平法治思想，坚持党对资本市场法治建设的一致领导，严厉按照《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》要求，坚持稳中求进的工作总基调，持续加强资本市场法治政府建设。

一、推进股票发行注册制走深走实，进一步夯实资本市场基础法律制度

一是推进股票发行注册制走深走实。2023年2月17日，片面实行股票发行注册制相关制度规则正式发布实施。片面注册制改革落地以来，相关制度安排运转总体颠簸有序，事前事中预先全链条各环节监管执法得到进一步加强，资本市场服务虚体经济和350vip葡亰集团350vip葡亰集团科技创新的质效不断加强。

二是强化资本市场基础法律制度建设。全国人大常委会审议经过修订后的新《公司法》。国务院审议经过《私募投资基金监督管理条例》。继续推进《企业破产法》《金融波动法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》等法律法规和司法解释的制定、修订工作。

三是完善资本市场重要制度规则。全年出台规章20件、规范性文件64件。其中，制定《上市公司独立董事管理办法》，推进构成愈加科学的独立董事制度体系；修订《公司债券发行与买卖管理办法》，将企业债券总体纳入公司债券监管框架；修订《期货买卖所管理办法》，进一步夯实期货买卖所监管的制度基�。恍薅�《证券期货运营机构私募资产管理业务管理办法》，引导证券期货运营机构私募资产管理业务提升服务虚体经济质效。

二、深化推进职能转变，实在履行法定职责

一是依法高效履行行政答应职责。全年共接收各类行政答应恳求2786件，其中注册恳求794件。发出补正、受理、反馈、中止审查（注册）、恢复审查（注册）、注册阶段问询函及补充审核等过程性文件共计5386件。全年送达行政答应核准（注册）决定2924件，终止审查（注册）决定109件。

二是片面实行行政答应事项清单管理。配合国务院办公厅完成《法律、行政法规、国务院决定设定的行政答应事项清单（2023年版）》修订工作。根据片面实行股票发行注册制改革、企业债券发行审核职能划转等改革部署，动态更新完善相应行政答应事项实施规范和办事指南。做好《市场准入负面清单（2023年版）》实施工作。

三是依法深化市场产品创新。指点买卖所修订《资产支持证券业务规则》，进一步规范审核条件、信息披露要求以及持有人权益保护等内容。全年同意注册15只首发和扩募公募REITs产品，期货市场新上市21个期货期权种类。

三、片面落实“零容忍”要求，坚持依法从严治市

一是加强资本市场“零容忍”制度建设。贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，按照地方金融工作会议关于片面加强金融监管，有效防备化解金融风险相关决策部署，推进修订四部委《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干成绩的意见》，“零容忍”打击证券违法活动工作获得明显成果。

二是加弱小案要案惩治和重点领域执法。全年共办理案件717件，其中严重案件186件。全年作出处罚决定539项，罚没款金额63.89亿元，市场禁入103人次。持续加大对涉嫌犯罪案件的打击力度，向公安机关移送涉嫌犯罪案件及通报线索118件。会同公安部、最高人民检察院组织开展上市公司领域证券违法犯罪案件专项执法。

三是针对性改进加强日常监管。严守注册底线红线，对财务基础薄弱、真实性存疑及存在严重违法违规的企业，采取重点问询、现场检查、底稿核查等措施。加速推进常态化退市，全年共47家公司退市，其中强迫退市44家。退市改革三年来，强迫退市数量超过改革前退市数量总和。强化审计评价机构备案监管，加强年报审计以及会计准绳执行监管。联合司法部发布《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，持续做好律师事务所从事证券法律业务的备案管理和专项检查。

四、坚持严厉规范公注释明高效执法，防备化解资本市场重点领域风险

一是夯实行政执法制度基�。�完善稽查执法程序。发布《行政处罚罚没款执行规则》，为罚没款执行工作提供了全流程、可遵照的工作规范。完善稽查执法程序，一致同类案件的理想认定、法律适用、处罚建议标准，进一步进步调查工作的规范化和透明度。一致行政执法文书、稽查公用设备、案件沟通接待基本标准，不断进步规范化管理程度。

二是加强风险防备，建立健全风险监测预警机制。完善风险监测目标，常态化开展现场检查，实施“双随机、一公开”监管工作机制，发挥现场检查对违法违规风险的预防预警作用。持续推进上市公司风险化解，加强期货市场风险防备及应对，防备跨市场风险叠加共振。

三是持续优化完善诚信建设制度机制，推进资本市场诚信约束和激励。加强资本市场诚信数据库建设，做好诚信信息采集运用工作。截至2023年底，诚信数据库共收录主体信息111.7万余条、证券期货零碎诚信信息14.3万余条。持续做好证券期货市场诚信信息公示查询工作。诚信报告查询运用总量62.4万次，其中2023年度7.1万次。创新开展资本市场活跃主体严重失信预警公示，全年发现并公示严重违法失信信息244条。全年向全国公共信誉信息平台推送资本市场违法失信信息50262条，重点对欺诈发行、违规披露、证券服务未勤勉尽责等有关主体强化失信惩戒与信誉监管协同。

五、持续加强权利监督制约，促进监管权利规范透明运转

一是持续推进政务公开，强化社会监督。严厉贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》，及时公开属于自动公开范围的政府信息。依恳求公开方面，全年严厉依法办理政府信息公开恳求384件。持续加强标准公开、程序公开和结果公开，自动接受社会监督。

二是坚持加强法制审核，积极开展法律政策宣传。强化依法监管，加强对拟出台制度文件的合法性审查，进一步一致监管标准，规范监管程序，进步监管透明度和可预期性。及时就市场各方关注的热点成绩解疑释惑，全年发布答记者问14次。全年官网发布旧事180余条，新媒体新浪微博发布旧事732条，微信发布640期。

三是自动接受人大政协监督，不断提升依法行政程度。实在把办理全国两会建议提案与推进资本市场改革350vip葡亰集团波动工作结合起来，全年共承办人大代表议案、建议205件及全国政协委员提案184件。

四是积极接受司法监督，强化复议监督。加强统筹协调指点，凝聚零碎力量，保障工作成效。全年办理行政应诉案件556件，行政纠纷得到及时有效的化解。办理行政复议案件440件，办结362件，其中维持原行政行为或驳回当事人复议恳求324件，撤销原行政行为4件。

六、健全多元化纠纷处理机制，保护投资者合法权益

一是站稳人民立�。�积极维护投资者利益。首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼泽达易盛案以诉中调解结案，7195名投资者获2.8亿余元全额赔偿。紫晶存储案中介机构经过先行赔付程序赔付1.7万名投资者10.86亿元，是新《证券法》修订后的首单先行赔付理论。证监会初次适用当事人承诺制度维护投资者合法权益，分别与紫晶存储案四家中介机构签署承诺认可协议。

二是充分发挥证券期货纠纷多元化解机制功能。全年调解成功案件3786件，为投资者挽回损践约6.52亿元。深化诉调对接机制建设，累计完成与全国98家人民法院建立诉调对接合作机制，促进金融司法协同联动。加快信息化建设，在线调解零碎完成与“总对总平台”和“12386热线平台”对接。继续贯彻落实《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，支持中国（深圳）证券仲裁中心高质量办理资本市场仲裁案件。

三是持续高标准做好投资者权益保护工作。围绕中小投资者利益“痛点”深化开展持股行权活动，推进提升上市公司质量。指点中证中小投资者服务中心现场参加500场A股上市公司2022年度股东大会，现场行使质询权670次，建议权33次，上市公司采纳率达99.8%。对1577家上市公司的董监事、高管人员开展股东大会规范性专题培训，实在督促上市公司进步管理程度。

根据地方金融工作会议精神，对照强监管、防风险、促350vip葡亰集团的工作要求，2023年资本市场法治政府建设工作还存在一些不足，基础制度有待进一步完善，监管执法效能需求不断提升，投资者保护工作也要持续加强。

2024年，证监会将坚持以习近平新时代中国特征社会主义思想为指点，仔细学习贯彻习近平法治思想，片面贯彻落实党的二十大及二十届一中、二中全会精神，深化学习贯彻地方金融工作会议和地方经济工作会议精神，坚持和加强党的片面领导，紧紧围绕高质量350vip葡亰集团这个主题，坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，持续深化推进资本市场法治政府建设。坚持服务虚体经济这个着力点，推进股票发行注册制走深走实，不断完善资本市场基础制度，加强重点领域立法，为依法治市打牢基础。坚持强监管、防风险与促350vip葡亰集团一体推进，把加强监管、防备风险作为高质量350vip葡亰集团的重要保障，推进资本市场重点领域风险持续收敛。片面落实依法从严打击证券违法活动的工作要求，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击资本市场违法违规行为，宽大欺诈发行、财务造假等市场乱象，为完成资本市场高质量350vip葡亰集团提供坚强法治保障。