国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》

来源： 350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网 ?2023-11-11 08:14:25

国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》


为深化贯彻落实党的二十大精神，进一步推进银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口，健全涉刑案件风险防控全链条管理机制，遏制涉刑案件高发态势，金融监管总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》（以下简称《办法》），自2024年1月1日起实施。


《办法》共5章、40条，次要内容包括：一是明确涉刑案件风险防控的目标和基本准绳。强调涉刑案件风险防控应遵照以下准绳：预防为主、关口前移，片面覆盖、突出重点，法人主责、分级担任，联防联控、各司其职，属地监管、融入日�！６峭怀龇ㄈ酥髟�。明确董（理）事会、监事会、高级管理层等在涉刑案件风险防控中的职责义务，进一步明晰牵头部门、内设部门、分支机构和内审部门的职责边界。三是明确银行保险机构涉刑案件风险防控次要义务。强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度，研判本机构涉刑案件风险防控重点领域，完善涉刑案件风险防控重点措施，加强信息化建设，并及时开展涉刑案件风险防控评价。四是明确监管部门相关职责分工，提出对银行保险机构涉刑案件风险防控采取非现场监管、现场检查、行政处罚等要求。


下一步，金融监管总局将指点银行保险机构做好《办法》实施工作，持续强化监管，片面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性和有效性。


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