证监会发布《关于修正<证券公司股权管理规定>的决定》及配套规定

来源： 证监会 ?2021-03-22 09:58:34

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       图片来源：微摄

　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯  为落实2020年3月1日起实施的新《证券法》，进一步简政放权，完善证券公司股权监管，提升监管效能，证监会发布《关于修正<证券公司股权管理规定>的决定》（以下简称《股权规定》）以及《关于修正<关于实施《证券公司股权管理规定》有关成绩的规定>的决定》（以下简称《实施规定》），自2021年4月18日起实施。

　　按照有关立法程序的要求，《股权规定》自2020年6月12日至7月12日同步在证监会和司法部网站向社会公开征求意见。征求意见过程中，社会各界给予了广泛关注，对《股权规定》内容总体支持，建议尽快发布实施。证监会对各方提出的意见和建议，逐条仔细研讨，吸收采纳合理意见，进一步完善了《股权规定》。

　　《股权规定》修订内容次要触及以下几个方面：一是参考国内外金融监管经验，结合证券公司股权日渐分散的趋向，将证券公司次要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。二是适当降低证券公司次要股东资质要求，取消次要股东具有持续盈利才能的要求；将次要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币等。三是落实新《证券法》，调整证券公司变更注册资本、变更5%以上股权的实践控制人相关审批事项。四是对新成绩予以规制，为新状况留出空间。包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”，完善控股股东变更为独一股东的备案程序，明确单个非金融企业实践控制证券公司股权比例不得超过50%的例外情形；进一步明确对上市证券公司、股份转让零碎挂牌证券公司持有5%以下股权的股东可以免除适用的条款等。

　　证监会同步修订《实施规定》，修订内容包括进一步精简整合申报材料，删除如今已不适用的程序性过渡条款，修正新《证券法》取消的审批事项相应表述等。

　　《股权规定》及《实施规定》实施后，证监会相应更新证券公司设立审批等行政答应服务指南。符合条件的投资者可按照《股权规定》《实施规定》和服务指南的要求，依法报送证券公司设立、股权变更等恳求。


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