证监会就《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

来源： 本站原创 ?2019-07-26 17:46:48

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       图片来源：微摄


　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网  为了规范证券经纪业务活动，保护广大投资者合法权益，维护证券市场正常次序，证监会起草了《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》（以下简称《证券经纪业务管理办法》），自7月26日起向社会公开征求意见。

　　证监会历来高度注重证券经纪业务监管。自证券公司综合管理以来，证监会陆续完成成绩证券公司风险处置、证券账户规范、客户资金三方存管、营销人员规范、营业网点清算规范、内部接入零碎规范等基础性工作，业务监管框架逐渐建立。但该业务监管尚未有一致的部门规章，现有监管要求散见于证监会、证券买卖场所、证券登记结算机构、行业协会的文件之中，效能层级较低，一些监管要求有所滞后，无法满足业务规范运作的需求。为处理上述成绩，证监会研讨起草了《证券经纪业务管理办法》。

　　本次征求意见的《证券经纪业务管理办法》的次要内容包括：一是初次对证券经纪业务作出界定，明确委托关系本质，把握核心环节，为打击非法证券经纪业务提供明确规则根据。二是要求证券公司实在保护投资者合法权益，从买卖佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、赞扬处理等具体事项上作出必要的制度保障。三是片面规范了次要业务环节，对营销、开户、买卖、结算等作出了规定，明确了账户实名制、适当性管理、买卖行为管理、异常买卖监控的具体规范。四是零碎强化了证券公司内部管控责任，从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息零碎、营业场所等方面提出了规范要求。五是强化监督管理与责任清查，在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施，依法对公司及其责任人员的责任承担做出了具体规定。

　　欢迎社会各界对《证券经纪业务管理办法》提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见的状况，对《证券经纪业务管理办法》作进一步修正并履行程序后发布实施。

　　《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》详见中国证监会官方网站。


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