证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查状况

来源： 证监会 ?2022-11-28 17:11:45

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       图片来源：微摄

       350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯    为督促证券公司从事投行业务归位尽责，实在发挥“看门人”作用，今年终，我会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业状况开展了专项检查。本次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制350vip葡亰集团350vip葡亰集团组织架构，完成集中一致管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运作。检查也发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严厉等成绩，个别证券公司存在内控350vip葡亰集团350vip葡亰集团组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的成绩。

       针对检查发现的成绩，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双�！钡淖忌�，同时根据成绩的轻重，分类采取措施：对违规成绩多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即片面整改，着力加强投行管控。对违规成绩多、情节严重，且触及个案违法的华龙证券，综合采取行政处�！⒓喙芩祷暗却胧�，要求公司片面整改，实在汲取教训。对违规情节绝对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性处理内控短板成绩。对存在细微成绩的证券公司，予以监管关注和提示。

       同时，我会对26名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管说话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司次要担任人、分管投行业务担任人、内核担任人、质控部门担任人、业务部门担任人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

       片面合规、有效运转的投行内控机制是投行执业质量的基础。下一步，我会将常态化开展投行内控现场检查，从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型成绩动手，重点检查投行内控制度能否健全、运转能否有效、人员及保障能否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。


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