证监会发布《证券经纪业务管理办法》

来源： 证监会 ?2023-01-16 10:32:28

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        350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   近日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），自2023年2月28日起实施。

        《办法》向社会公开征求意见后，社会各方广泛关注，总体赞同《办法》的基本思绪、全体框架和次要内容，并提出了一些具体修正建议。证监会仔细研讨，吸收采纳部分意见建议，并相应完善《办法》。

        《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序350vip葡亰集团、保护客户”的思绪，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券买卖营销，接受投资者委托开立账户、处理买卖指令、办理清算交收等运营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严厉履行客户管理职责，实在做好客户身份辨认、客户适当性管理、账户运用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证券公司严厉落实买卖管理职责，强化事前、事中、预先全流程管控，并加强出租买卖单元管理。四是保护投资者合法权益。要求证券公司该当将买卖佣金与印花税等其它税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违犯规定限制投资者转户、销户。五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息零碎建设等，强化证券公司内部管控责任，防备经纪业务风险。六是严厉行政监管问责。要求证券公司及相关人员严厉落实监管要求，违犯规定的将依法从严采取措施。《办法》征引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思绪，稳步推进整改规范工作。

        下一步，证监会将持续加强监管，督促证券公司严厉恪守《办法》有关要求，规范开展证券经纪业务，实在维护市场买卖次序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康350vip葡亰集团。


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