根据地方一致部署，2021年10月11日至12月20日，地方第六巡视组对中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）党委开展了常规巡视。2022年2月22日，地方巡视组向证监会党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展状况予以公布。

一、证监会党委履行巡视整改主体责任状况

证监会党委仔细学习贯彻习近平总书记在听取十九届地方第八轮巡视汇报时的重要讲话精神，从加强“四个看法”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的高度，坚决扛起巡视整改主体责任，从严从实从细推进整改工作，努力使巡视整改成为证监会零碎片面从严治党的新终点，推进资本市场高质量350vip葡亰集团。

（一）加强政管理论学习，夯实巡视整改思想政治基础。坚持把加强政管理论学习贯穿整改一直，深化思想看法，进步政治站位，实在加强做好巡视整改的政治盲目、思想盲目和举动盲目。一是及时跟进学。巡视反馈后，党委书记及时掌管召开会议，仔细传达学习习近平总书记在听取巡视汇报时的重要讲话精神，落实地方对巡视整改的要求。集中整改时期，会党委先后召开19次会议，传达学习地方有关决策部署，深入把握精神本质和标准要求。二是持续深化学。专门制定会党委集中整改期政管理论学习安排，对全零碎加强政管理论学习作出片面部署，分专题每两周开展一次集体学习。党委书记带头领学，班子成员结合本身职责和工作实践谈看法、讲领会、提建议，力求学深悟透、融会贯通。三是对照反思学。特别是把开好巡视整改专题民主生活会作为检验和深化学习成效的重要举措，真正把本人摆进去、把工作摆进去、把职责摆进去，片面深入反思在坚持和加强党的领导、服务虚体经济、防控金融风险、深化资本市场改革和管党治党等方面存在的成绩，分析深层次缘由，严肃开展批判和自我批判，进一步一致思想、找准方向、强化措施。

（二）坚持零碎思想，贯通“当下改”与“长久立”。一是统筹细节和全局，在片面认领成绩、逐一提出整改措施基础上，归纳提炼巡视反馈的深层次体制机制成绩，强化顶层设计，围绕加强党对资本市场的领导、坚守监管的政治性人民性等10个方面构成综合整改举动计划，会党委逐项审议，明确工夫表、施工图。二是统筹治标与治标，片面深化分析巡视反馈成绩和意见建议，严厉对照巡视发现的金融单位共性成绩，举一反三，提出305项整改措施。特别是强化源头管理、长效管理，开展专项工作81项，制定修订制度121项。三是统筹机关和零碎，坚持全零碎“一盘棋”，督促各单位各部门从一开始就严起来、改起来，加强会机关、沪深买卖所和其他零碎单位“1+2+N”协同联动效能。突出做好对沪深买卖所党委整改的统筹指点，将触及零碎全局的成绩纳入会党委整改台账，一并督办落实。

（三）坚持以上率下，党委书记坚决扛起第一责任人责任。党委书记担任巡视整改工作领导小组组长兼办公室主任，对整改工作负首责、负总责，坚持直接抓、抓具体。一是带头抓细整改部署，深学细悟习近平总书记有关重要论述和指示指示精神，召开党委会专门学习中共地方办公厅印发的《关于加强巡视整改和成果运用的意见》，对照地方巡视反馈意见，精心制定整改方案，并根据地方纪委国家监委的审核意见组织多轮修正完善。通盘考虑制定综合整改举动计划，着力破解制约证监会零碎片面从严治党和资本市场高质量350vip葡亰集团的体制机制性成绩。二是带头抓实重点成绩整改，直接领办52项重点难点义务，一抓到底。三是带头强化从严整改要求，经过调研沪深买卖所整改状况、掌管召开集中整改中期推进会等方式，强化理念和压力传导，掌管召开党委会先后审议巡视相关议题51个，加强对具体成绩和重点整改事项的质量把关。

（四）坚持“两个责任”贯通协调，层层拧紧巡视整改责任链条。会党委坚持把严的要求贯穿整改全过程，抓住各级“一把手”和班子成员等“关键多数”，逐级压实责任。建立日常调度、统计报送和联络对接等机制，每周听取整改进展状况汇报，加强全过程动态管理，先后召开26次领导小组和办公室会议。梳理构成集中整改期重点义务清单，逐项推进落实，经过召开调度会、推进会等方式，加强对全零碎巡视整改的统筹指点。组建督导工作专班，成立5个督导组，创新督导模式，完成零碎全覆盖。党委班子成员仔细履行“一岗双责”，坚持把巡视整改作为分内之事、应尽之责，带领分管部门、联系单位逐一对账、反复研讨，务虚提出整改举措，同时盲目加强协同配合，注重从全体上落实好整改义务。整改推进过程中，共计召开27次条线会、专题会，指点布置巡视整改工作，对重点难点成绩靠前指挥，全过程看齐高的标准、严的要求。

地方纪委国家监委驻证监会纪检监察组坚决扛起巡视整改监督的政治责任，经过抓方案、抓重点、抓节点、抓“关键多数”，从严把关、从实督导。一是把从政治上看、从政治上改的要求贯穿巡视整改监督全过程，向证监会党委和沪深买卖所党委发出整改专项监督第1号意见书，督促首先从政治上“补课”、思想上“充电”，确保巡视整改不倾向、不变形、不走样。二是围绕严的氛围、严的态度、严的看法开展连续性、零碎性监督，集中整改时期共发出26份巡视整改监督意见、提出117条监督要求，次要担任同志掌管召开巡视整改监督推进会，强调巡视整改严的要求。集中整改获得阶段性进展后，第一工夫组织制定持续整改监督工作方案，完成常态化长效化监督无缝衔接。三是坚持监督、整改、管理无机贯通，针对违犯地方八项规定精神等典型成绩，高质量完成线索处置，同时督促相关零碎单位倒查违规行为决策执行全过程、深化分析制度机制上的不足，推进证监会党委在全零碎开展专项管理，以点带面彻查严改，坚决正风肃纪。

（五）坚持“两手抓、两促进”，实在推进整改成果转化。坚持把巡视整改同落实党地方关于当前经济金融工作的严重决策部署相结合，实在把整改效果表现到资本市场改革350vip葡亰集团波动成效上。一方面，全力维护市场颠簸运转。今年以来，受乌克兰危机、新冠肺炎疫情等多重要素叠加影响，市场出现较大波动，会党委仔细贯彻落实党地方、国务院决策部署，在国务院金融委的一致指挥协调下，强化跨部委协同，及时采取了一系列措施稳预期、稳资金面、稳市场行为，巩固市场颠簸运转的基础。指点沪深买卖所等零碎单位完善疫情防控应急处置机制，党员领导干部冲锋在前、带头值守，全力保障市场核心350vip葡亰集团颠簸运转和买卖有序开展。在各方共同努力下，资本市场经受住了冲击，展现出较强韧性。另一方面，积极助力波动宏观经济大盘。盲目从全局出发，统筹阶段性措施和制度性安排，迅速出台表现监管“温度”、强化服务力度的一揽子措施，协助市场主体纾困解难。特别是完善民营企业债券融资支持机制，出台支持中小微企业健康350vip葡亰集团15条举措、受疫情影响严重地区和行业加快恢复350vip葡亰集团23条措施，强化中转力和精准性。今年上半年，IPO、再融资合计6637亿元，买卖所债券市场发行超过2.6万亿元，有力支持了实体经济恢复350vip葡亰集团。

二、巡视反馈重点成绩整改落实状况

截至6月底，巡视整改方案列明的305项整改措施中，集中整改期内应完成的230项义务有226项已完成整改；75项长期整改义务中有26项已提早完成，其他正按计划推进。

（一）贯彻落实党地方关于金融工作决策部署方面

1.持续学懂弄通做实习近平新时代中国特征社会主义思想特别是习近平总书记关于金融工作的重要论述和重要指示指示精神。针对巡视反馈指出的坚持和加强党的领导不够有力的成绩，实在进步政治站位，不断加强政治敏锐性和政治才能。在强化党的创新理论武装方面，完善常态化、长效化政管理论学习机制，建立党委会创新理论学习“第一议题”制度，把传达学习习近平总书记重要论述、重要指示指示精神和党地方决策部署作为党委会首个议题。建立局处级干部创新理论学习“读书班”制度，推进干部分类分级教育培训，经过网络学校正零碎处级（中层）以上干部开展专题轮训。经过学习，不断深化对中国特征古代资本市场政治属性和规律的看法和把握。在加强政治机关建设方面，深化开展“政治使命、政治功能和政治责任大讨论”，出台进一步加强证监会零碎党的政治建设的意见。部署开展零碎单位深化政治看法教育，进一步强化政治看法、公权利看法、服务看法、规矩看法。在促进政治与业务深度交融方面，完善贯彻落实习近平总书记关于资本市场重要指示指示精神的工作制度，强化会党委统筹研讨部署、持续跟踪问效的主体责任，片面开展“回头看”。根据地方和国家机关工委一致部署，仔细开展“学查改”专项工作。出台加强和改进党委对严重监管工作领导的若干意见，对零碎各级党委加强研讨、决策、执行、监督等提出明确要求，推进更好发挥“把方向、管大局、保落实”的领导作用。

坚守主责主业，牢牢把握“民心是最大的政治”，坚持把维护市场“三公”次序、更好保护投资者合法权益作为监管工作的重中之重，不断强化监管的人民性。深化落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，着力进步线索发现精准度，大力查办财务造假、欺诈发行、操纵市场等影响恶劣、�：ρ现氐拇蟀敢�案，强化与公安司法机关的协作机制，提升打击力度。加大稽查执法宣传力度，及时通报2021年案件办理状况和20起典型案例，零容忍的执法震慑持续加强。优化投资者保护领导小组工作机制，加快构建教育宣导、监管服务、维权救济紧密衔接的投�！鞍踩�网”。支持投资者保护机构积极总结首单证券纠纷特别代表人诉讼康美药业案件经验，扎实推进代表人诉讼常态化。会同有关部委出台行政罚没款优先用于投资者赔偿的规定。加强退市过程中投资者保护，出台上市公司退市后监管等相关制度，更好保障投资者买卖权、知情权等权益，促进“退得下、退得稳”。

2.着力改进对实体经济的服务。一是强化融资功能发挥。坚决贯彻党地方关于“疫情要防住、经济要稳住、350vip葡亰集团要安全”的要求和部署，立足资本市场实践，坚持股债联动发力，及时出台一系列务虚举措助企纾困。科学合理保持IPO、再融资常态化。完善债券市场知名成熟发行人制度，便捷更多优质发行人高效发债融资。推出民营企业债券融资专项支持计划、350vip葡亰集团350vip葡亰集团科技创新公司债券等7项举措，会同有关方面印发关于推进债券市场更好支持民营企业改革350vip葡亰集团的告诉。拓宽350vip葡亰集团公募REITs试点范围，联合有关部委发布试点保障性租赁住房REITs的告诉，制定REITs扩募规则，进一步发挥REITs盘活存量资产、拓宽350vip葡亰集团建设长期资金来源的重要作用。二是健全错位350vip葡亰集团、无机联系的多层次资本市场体系，加强对350vip葡亰集团350vip葡亰集团科技创新、中小企业等重点领域的支持力度。坚守科创板“硬科技”定位，完善上市标准适用情形，优化科技咨询委人员组成和运作机制，提升“硬科技”企业鉴别精准度。更好发挥创业板服务成长型创新创业企业的功能。聚焦打造服务创新型中小企业主阵地的目标，深化新三板改革，修订分层管理办法，北交所转板至科创板、创业板上市案例相继落地，中小企业借助资本市场成长壮大的路径进一步畅通。三是积极发挥期货市场功能，服务保供稳价大局。加强与宏观管理部门期现联动监管，助力应对动力煤、原油等大宗商品价格持续大幅下跌对产业链供应链的冲击。完善期货种类上市机制和相关规则，努力提升大宗商品定价影响力，着力进步重点种类产业客户参与度，扩350vip葡亰集团品期货种类对外开放。四是持续推进进步上市公司质量。坚持把好入口关与畅通多元化加入渠道并重，推进退市工作颠簸实施，今年以来42家上市公司强迫退市，“有进有出、能进能出”的常态化退市基本构成。紧盯违规占用担保等突出成绩，会同相关部委出台进一步提升上市公司财务报告内部控制有效性、规范上市公司与关联企业350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团财务公司业务往来的制度规则，加强上市公司财务独立性和资金安全性。

3.实在防控资本市场风险。一是坚决防备化解重点领域风险。针对巡视反馈指出的防控金融风险担当不够的成绩，从政治和全局的高度深入看法防备化解资本市场领域风险的重要性，盲目强化履职担当，重点领域风险继续保持总体收敛。制定实施公司债券违约风险防控报告和处置制度、违约处置挂账销号制度，提升风险应对处置呼应速度和规范化程度。稳妥推进私募基金风险分类整治，依托联席会议机制，推进加大私募领域违法犯罪打击力度，上半年已登记900余家“僵尸机构”。在清算整理各类买卖场所部际联席会议机制框架下，扎实推进金融资产类买卖场所（以下简称金交所）、“伪金交所”风险整治。坚持统筹开放与安全，着力加强开放条件下的监管才能建设，规范内地投资者经过沪深港通返程买卖行为。二是着力提升对上市公司违规违法行为的日常防备监管才能。对信披不实、财务造假、违规占用担保等成绩加大核查检查力度，强化执法震慑。上半年累计开展现场检查167项，移交稽查40起。印发加强上市公司现场检查的指点意见，全流程强化检查质量控制，加强监督评价和追责问责。针对压实中介机构责任不够到位的成绩，修订证券发行上市保荐业务管理办法，完善保荐业务尽职调查工作和底稿准绳，出台严重资产重组财务顾问业务执业质量评价办法，加大对保荐承销机构、财务顾问现场检查和执法问责力度。围绕会计师事务所年报审计，加强对异常换所等情形的监管。组织开展律师事务所从事注册制首发上市证券法律业务专项检查，与相关部委探求建立联动执法工作机制，严峻查处违法违规行为。三是坚决防止资本无序扩张。不断深化对资本特性和行为规律的看法，从强化监管政治性人民性的高度把好资本市场入口关，严厉执行科创板禁止类、限制类清单制度。加强债券发行准入监管，防备多平台、高杠杆融资。建立跨部委协作机制，推进监管联动，共同为资本设置“红绿灯”。四是着力加强维护市场波动运转的长效机制建设。强化顶层设计，健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系。不断提升监管的数字化智能化程度，稽查、私募、上市公司、机构、债券监管等重点领域零碎建设获得新进展。加快推进投资端改革，加大机构投资者培育力度，出台加快推进公募基金行业高质量350vip葡亰集团的意见，修订公募基金管理人监管办法，优化产品注册机制，健全机构投资者长周期考核评价和激励约束机制。召开机构投资者座谈会，围绕推进资本市场高质量350vip葡亰集团、引导更多中长期资金入市听取意见建议。推进出台个人养老金投资公募基金政策，壮大资本市场中长期资金力量。

4.片面深化资本市场改革。一是稳步推进股票发行注册制改革。扎实做好片面实行股票发行注册制改革各项预备，打牢思想基础、制度基础、言论基础。一批重点配套改革获得积极进展，加快推进发行监管转型，一体推进发行监管部门职能转变和买卖所专业才能提升，进一步明确审核、注册两个环节的职责定位，优化程序衔接，进步透明度和可预期性。突出严的主基调，强化对买卖所的监督，督促买卖所党委片面加强政治建设、思想建设、组织建设、廉政建设、作风建设。在注册制改革的牵引下，投资者结构和市场生态逐渐改善，市场韧性明显加强。二是推进资本市场基础制度建设获得新的打破。抓紧完善新证券法配套法规和监管制度，努力构建愈加成熟定型的法规制度体系。推进司法机关修订发布刑事案件立案追诉标准的规定（二），对11种证券犯罪立案追诉标准做了片面修正补充。积极推进上市公司监督管理条例、私募投资基金监督管理条例等法规制定。《期货和衍生品法》获审议经过，有效填补了期货和衍生品领域长达20多年的“基本法”空白。三是着力完善监管协同机制。在内部管理方面，着眼于加强监管衔接、进步执法效能，梳理发行上市、日常监管、稽查处罚等条线职责，研讨优化分工协同，启动监管转型专项举动。初步构建全过程执法分歧性监督指点体系，进一步进步违法案件处置效率。健全行政处罚决策机制及流程管理相关制度安排，完善严重案件处罚决策流程。强化审理时限管理，加强严重案件审理资源配置。在内部协同方面，加强与相关部委、地方政府在资本市场领域风险处置上的沟通协调与执法合作。加强债券市场违法案件通报，会同相关部委进一步完善线索移送、案件会商等流程。用好会计师事务所监管联席会议机制，就典型审计案件构成共同举动清单，联合有关部委加快优化审计机构选聘机制。

（二）关于落实片面从严治党战略部署方面

1.会党委抓紧抓牢管党治党的主体责任。经过集中整改，进一步进步对党风廉政建设和反腐败斗争严峻情势的看法，全力推进零碎片面从严治党向纵深350vip葡亰集团，加快构成严的氛围。一是突出责任落实。制定2022年会党委落实片面从严治党主体责任清单并严厉执行。召开零碎片面从严治党暨纪检监察工作会议，明确把牢严的政治方向、保持严的高压态势、强化严的制度保障等方面的工作要求。健全驻证监会纪检监察组与会党委沟通会商等工作机制，对党风廉政建设和反腐败斗争中存在的成绩逐项研讨整改措施并狠抓落实。二是强化压力传导。聚焦各级“一把手”和领导班子等“关键多数”，将“一把手”落实管党治党责任作为巡视审计监督重点内容，修订会党委问责工作实施办法、派出机构监管职责规定，着重加大对领导干部管党治党责任缺失、监管渎职失责的问责力度。坚持正面引导和反面警示两手抓，集中整改期内组织开展3次集中警示教育，健全分层分类常态化开展警示教育的机制。三是发挥内部巡视作用。建立定期召开巡视专题党委会和巡视工作领导小组会、巡视工作领导小组听取巡视组中期汇报工作机制，加强对巡视工作的集体研讨部署和指点督导。修订会党委巡视工作实施办法等制度规则，明确巡视整改和成果运用各方责任。组织开展证监会党委第七轮巡视，将地方巡视反馈意见整改状况纳入监督重点。

2.驻证监会纪检监察组以高度的政治盲目和彻底的自我革命精神扎实开展巡视整改。截至6月底，驻证监会纪检监察组研讨确定的12方面综合整改工作和68项整改措施中，60项整改措施已完成，其中集中整改义务已全部完成，12方面综合整改工作均已获得阶段性成果。

一是提升监督工作的精准性。把政治建设摆在首位，进步政治监督敏锐性。开展为期3个月的集中政治学习，深化学习领会习近平总书记关于巡视整改的重要指示指示精神，地方纪委国家监委有关整改要求，以及巡视整改监督专项工作组具体工作要求，持续进步从政治上看成绩的看法和才能。结合资本市场规律找准监督切入点。聚焦重点业务加强对资本市场内在风险、监管重要事项等方面的预研预判，加深对资本市场政治属性和运转规律的看法。探求开展“一月一专项、一部门一主题、一季一评价”政治监督，分阶段预排工作重点，每季度选取一个重点部门、一件重要指示开展收件、研讨、部署、落实、结果反馈的全流程“回溯”，每月将政治监督作为例会首个议题优先审议、确定一个监督主题开展专项监督，有效加强监督的针对性。紧盯重要权利、“关键多数”做实做细监督工作。结合注册制下公权利变化及时调整监督重点，经过驻点监督和巡回监督强化发行审核等重点领域公权利运转的廉洁风险防控，组织对注册制下公权利运转状况、拟上市公司辅导监管、上市公司现场检查等开展监督检查。发出专项监督意见，督促证监会党委重点关注“一把手”和领导班子监督成绩。约谈管党治党不力的零碎单位“一把手”，督促以上率下反思成绩。统筹推进防控风险和惩治腐败工作，建立金融风险事情和廉政成绩双向通报机制，由证监会党委及时向驻证监会纪检监察组通报金融风险事情处置、腐败成绩线索等状况，驻证监会纪检监察组及时向证监会党委通报监管工作风险隐患，督促加快推进发行监管转型，开展证券期货信息零碎安全运转专项管理，提升腐败管理和风险防控全体效能。深挖金融风险背后的腐败成绩，选取部分公司开展“行政审批、持续监管、风险处置”全过程监督检查。

二是以全周期管理方式一体推进“三不腐”。保持严查严处的高压态势，对地方巡视组移交的成绩线索集中管理、逐一研讨、快速核查，强化“不敢腐”的震慑。严肃查处曾长虹、王宗成、冯鹤年、朱治龙、朱毅等案件。持续深化证券发行审核领域腐败成绩专项管理，对以权谋私、毁坏资本市场次序以及资本市场风险背后的腐败成绩进行重点打击。针对案件暴显露的体制机制成绩，就加强迫度建设、强化制度执行、推进廉洁文明建设及时提出监督意见，督促完善“不能腐”的制度机制。深化推进以案促改，督促召开专项警示教育会议，加强对专题民主生活会的监督，强化“不想腐”的思想盲目。

三是协助党委加大问责力度。建立“一案双查”的倒查清查机制，督促证监会党委完善问责工作机制，进一步明确问责方式、程序。加大对重点事项追责问责力度，协助证监会党委对负有领导责任的会管干部进行立案审查并清查纪律责任。约谈违规违纪成绩突出的零碎单位党委书记、纪委书记，督促强化教育提示和监督问责。

四是指点监督内设纪委履职尽责。加强纪检工作规范化建设，经过制定零碎单位纪委和纪委书记重点工作清单，明确监督方向重点；分类制定纪检工作制度范本，指点夯实纪检制度体系。加强纪检干部管理监督，会同证监会党委出台专门制度，加强纪委书记离职管理，严肃工作纪律；常态化约谈提示纪委书记，督促实在履职尽责。加强对机关纪委的监督指点，制定专门工作制度，深化贯彻落实《关于加强地方和国家机关部门机关纪委建设的意见》，强化重要成绩会商指点，提升机关纪委监督执纪才能。

五是抓住次要矛盾开展综合性整改。坚持从政治上发现成绩分析成绩，健全政治学习常态长效机制，深化开展“政治监督+业务学习”，灵活运用定期对账检查、联合监督检查等监督方法，加强对证监会零碎履职尽责状况的综合分析研判，愈加注重从市场主体、执法对象等视角反向查找成绩，推进监督工作持续向纵深打破。加强对成绩一抓到底的韧性，经过专题沟通会商、发送监督意见等方式，加强证监会党委处理监督发现成绩的自动性，并督促零碎单位党委共同参与成绩整改；经过监督意见“回头看”等方式，对已做出的监督动作持续强化跟踪问效，有力维护监督严肃性威望性。强化请示报告规矩看法，第一工夫向地方纪委国家监委报告巡视整改工作进展、严重案件处置状况等重要信息；经过建立重要事项报备制度、开展约谈等方式督促证监会零碎强化自动请示报告的看法。提升纪检监察队伍综合素质，综合运用各种学习方式350vip葡亰集团台，实在提升纪检干部用监督讲政治的程度；加强以岗代训、以干代训，经过全程参加办案提升纪检干部执纪才能；经过开展监督执纪调研评查等方式，进一步规范调查流程、一致执纪标准，推进纪检监察工作规范化法治化正轨化建设。

3.实在防备重点领域和关键岗位的廉政风险。片面完善干部离职管理制度机制，进一步严厉离职从业行为限制要求，强化离职审批、跟踪管理、责任倒查等全链条管理，对离职人员参与IPO、再融资、并购重组等片面强化谨慎监管。健全借调人员、离退休干部管理制度，实在加强管理。

突出制度的治标作用。筑牢业务规则、内控制度和内部监督“三道防线”，实在进步管理腐败效能。按照片面覆盖和突出重点相结合的准绳，组织开展公权利清单零碎梳理更新。顺应片面实行股票发行注册制要求，进一步加强对重点领域公权利运转的监督制约，明确运转流程、廉政风险和防备措施。进一步加强发审委、重组委、上市委委员队伍管理，改革委员选用管机制，实在强化政治把关和日常监督。在全零碎开展“阳光用权、透明审批”专项举动，推进全流程公开透明。

加强行业廉洁从业监管。与有关部委联合制定文件，强化注册制下中介机构廉洁从业监管，督促证券公司、会计师事务所、律师事务所等勤勉尽责、廉洁自律。进一步加强行业廉洁文明建设，推进将廉洁从业要求嵌入到公司管理、内控合规和薪酬管理等制度机制中，营建明朗行业生态。

4.深化推进作风建设。扎实开展违犯地方八项规定精神典型成绩专项管理，先后召开8次党委会和2次推进会，深化核查处理违犯地方八项规定精神典型成绩。针对公务用车、差旅食宿、业务接待、津补贴发放等组织片面自查自纠。坚决落实“过紧日子”要求，研讨制定零碎单位“过紧日子”定期评价方案。健全严的制度，围绕贯彻落实地方八项规定精神，明确在公务接待、调研检查等方面的禁止性要求。扎实开展落实地方八项规定精神有关配套制度状况“回头看”工作，片面梳理评价，持续推进“立改废”工作。

同时，深化整治方式主义、官僚主义成绩。班子成员结合巡视整改专题民主生活会，深化查找作风建设方面存在的成绩，仔细制定整改措施并抓好落实。为进步政策制定和监管措施的针对性科学性，班子成员先后前往有关部委开展专题调研，广泛听取主流媒体、相关市场主体等各方面意见。坚决抓好地方巡视组移送信访件处理工作，结合实践紧抓快办、逐一落实。优化举报、赞扬渠道协调配合机制，以服务投资者为导向，建立一致平台，进一步完善接收、转办、反馈等流程和规则。印发片面实行行政答应事项清单管理的告诉，编制完成行政答应事项实施规范和办事指南。制定进一步处理方式主义、官僚主义为基层减负若干措施，组织开展贯彻落实会零碎工作人员行为准绳、作风规范自查自纠，教育引导干部职工进一步树立正确监管观权利观。

（三）关于落实新时代党的组织路线方面

1.实在加强领导班子建设。坚持把政治才能建设摆在首位，专题学习习近平总书记关于进一步加强地方和国家机关领导班子建设的重要讲话精神，对强化党委班子政治才能建设、提升政治素质提出明确要求。强化会党委领学促学责任，制定党委理论学习中心组学习计划，督促指点零碎单位党委同步加强政管理论学习，提升专业素养。加强从政治上看法和把握资本市场监管的才能，坚持用改革的办法破解制约资本市场高质量350vip葡亰集团的深层次成绩，不折不扣抓好党地方决策部署贯彻落实。严厉执行民主集中制，严肃党内政治生活，加强班子全体合力。党委书记坚决扛起“班长”责任，经常性开展与班子成员的说话、提示，严重成绩与分管班子成员共同研讨处理。党委班子成员强化组织观念和零碎思想，自动担当作为，加强常态化沟通交流和严重事项定期会商，强化专业互补和合力发挥，实在进步严重决策的民主化、科学化、规范化程度。

2.持续加强干部队伍建设。严把干部选用政治关，围绕习近平总书记关于组织工作的重要论述，开展“贯彻落实新时代党的组织路线”专题学习研讨，研讨提出贯彻落实的具体措施。制定领导干部政治素质调查办法，对考实考准干部政治忠实、政治定力、政治担当、政治才能、政治自律的方式和内容作出明确规范。制定零碎单位干部选拔任用工作有关事项报告以及会管单位公开招聘政审调查工作指引等制度。加强对零碎班子和干部人才队伍建设的统筹规划，强化常态化综合分析研判，选优配强各级领导班子，优化调整零碎单位（部门）班子正职，加大优秀年轻干部选拔培育力度。加强“一把手”储备培育，组织开展“如何当好一把手”学习交流活动，加强对新任“一把手”和新调整领导班子的跟踪调查。强化年度考核结果的分析、反馈和运用，推进“一把手”实在履行抓班子带队伍的责任。

同时，持续强化干部日常教育管理。加强对零碎单位“一把手”和班子成员的监督，围绕贯彻落实《中共地方关于加强对“一把手”和领导班子监督的意见》，明确具体工作安排并狠抓落实。常态化开展对下级“一把手”的监督说话，督促落实好管党治党第一责任人责任。部署开展干部管理监督有关制度执行状况检查。印发告诉对加强党员教育培训、进步党员教育质量等提出明确要求。将案例警示和廉政教育纳入新入职人员初任培训。

3.加强基层党组织政治功能和组织力。针对巡视反馈指出的党350vip葡亰集团作存在薄弱环节的成绩，严厉落实党350vip葡亰集团作责任制，推进党建与业务深度交融。完善会党委党350vip葡亰集团作领导小组机制，研讨细化议事范围，充分发挥议事协调机构作用，压实领导小组办公室各成员单位责任，加强齐抓共管合力。坚持以机关带零碎，完善党350vip葡亰集团作机制，多种方式开展联学共建。组织开展会机关“四强”党支部评选和党建品牌创建，指点零碎单位围绕党建和业务交融研讨完善举措，加强宣传交流。加强对下属单位和行业党建的指点，完善班子成员联系派出机构党350vip葡亰集团作机制，强化党委同志对联系点常态化的党建指点，印发进一步加强证监会零碎各协会基层党350vip葡亰集团作、严厉规范开展党建相关活动等告诉。指点推进行业协会结合实践，建立完善行业机构党350vip葡亰集团作交流等机制。印发证券公司文明建设理论评价办法，修订完善期货行业文明建设纲要，推进行业党建引领文明建设。

（四）关于落实巡视审计等监督整改方面

证监会党委将落实上一轮巡视、审计等监督整改不够彻底相关事项，一体纳入整改方案和义务清单，进一步强化整改主体责任，将整改落实状况作为内部巡视审计等监督重点。着力健全工作机制，拧紧责任链条，加大跟踪问效能度，扎实推进成绩改到底、改到位。一是开展公权利清单修订制定及廉政风险点排查专项工作，进一步健全对重要权利部门、关键岗位的监督制约机制。二是强化审计监管协同，研讨提出进一步压实审计机构责任的具体举措。明确会计师事务所与资产评价机构从事证券服务业务备案与报送流程要求，持续做好备案管理和公示。强化年报审计监管，对触及退市风险、负面舆情等状况加强关注，及时采取风险提示、约谈、现场督导等措施。三是坚持举一反三，强化纪检监察、巡视审计、组织监督的贯通联动，加强各类监督推进整改落地的合力，努力做到“四个融入”，确保整改到位。

三、需长期整改事项进展状况

证监会党委统筹推进长期整改义务和综合整改举动计划落地，既做好与具体成绩整改的衔接，又着重研讨制定集中整改期后的整改措施，逐项明确责任部门、完成时限或阶段性目标，努力做到可操作、可落地、可检查。

第一，突出强化党的政治建设，进一步完善加强党对资本市场片面领导的制度机制。强化理论学习的政治性、零碎性、理论性，以“第一议题”制度和党委理论中心组学习为牵引，健全各层级理论学习制度，更多运用集中研讨、专题学习等方式，提升学习实效，进一步深化对新时代金融工作规律的把握。强化政治引领并与业务深度交融，完善贯彻落实习近平总书记重要指示指示精神的工作机制，完善各级党委对严重监管工作的研讨、决策、执行、监督制度机制，推进党的领导在会零碎一向到底、执行有力。

第二，突出管党治党责任落实，推进零碎片面从严治党严的氛围进一步构成。加强严的看法，坚持正面引导和反面警示两手抓，印发加强零碎廉洁文明建设的实施意见，健全分层分类常态化开展警示教育的机制，推进零碎广大党员干部坚决摒弃金融“特殊论”“例外论”。健全严的制度，充分发挥制度在一体推进“三不腐”中的治标作用，制定加强迫度建设、推进处理“不能腐”成绩的工作安排，聚焦公权利监督制约，紧盯“关键多数”、重点领域、特定群体，片面梳理“不能腐”的制度机制，强化横向监督与条线监督配合。贯彻严的执行，严厉执行会党委问责工作实施办法、派出机构监管职责规定，常态化严肃追责问责。进步严的才能，强化考核评价，严肃监督说话，有力督促零碎各级领导干部特别是“一把手”进一步履行好抓班子、带队伍、严管理的政治责任。

第三，突出深化体制机制改革，进一步夯实资本市场高质量350vip葡亰集团基础。以注册制改革为龙头，统筹推进发行、上市、买卖等基础制度改革，货银对付、科创板做市和新三板优化分层、转板上市等改革相继落地。以发行监管转型为牵引，加快带动其他领域监管转型，优化各条线职能分工，加强事前事中预先监管无机衔接，强化会机关、证监局、买卖所的上下联动和协同发力。加强科技监管，围绕“数据让监管愈加智慧”，稳步推进监管大数据仓库等350vip葡亰集团建设，重点监管零碎建设获得新成效，监管数字化智能化程度稳步进步。

第四，突出党管干部、党管人才，推进干部队伍建设获得新成效。印发进一步加强和改进证监会零碎干部选拔任用工作的实施意见，完善选人用人制度，将党的领导进一步贯穿于干部选拔任用全过程。践行好干部标准，强化政治素质调查，加快补齐选拔任用、干部监督等制度短板，压实各级党委领导和把关责任，进一步严肃选人用人纪律。加强领导班子统筹谋划和综合研判，加大优秀年轻干部选用力度，优化领导班子结构，常态化推进干部能上能下。加强“一把手”履职才能培育，推进零碎内干部交流，加快提升监管才能。

四、下一步工作打算

证监会党委将持续深化学习贯彻习近平总书记听取地方第八轮巡视状况汇报时的重要指示精神，仔细落实地方巡视工作领导小组和地方纪委国家监委、地方组织部、国务院金融委关于巡视整改工作的部署要求，聚焦坚持和加强党对金融工作的集中一致领导、服务虚体经济、防控金融风险、深化金融改革等，继续抓好整改义务落实，推进巡视整改常态化、长效化。

第一，进一步加强党对资本市场的片面领导，坚定走中国特征金融350vip葡亰集团之路。持续强化创新理论武装，坚持学思用贯通，精确把握建设中国特征古代资本市场的目标义务和完成路径。狠抓政治建设，仔细执行贯彻落实习近平总书记重要指示指示精神和党地方严重决策部署的工作制度，加强对买卖所等零碎单位的领导监督，强化各级党委对严重监管事项的决策把关。自动加强与行业监管等的协调联动，促进资本规范健康350vip葡亰集团。

第二，进一步强化金融风险防控，片面提升监管履职才能。健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系，完善覆盖资本市场各领域、各环节的风险防备化解制度机制，进步预见才能、应对才能、处置才能。自动加强跨境、跨市场、跨领域的监管协同，发挥各方合力，积极稳妥化解债券违约、“伪私募”等风险，深化推进“伪金交所”整治工作，消弭监管真空。继续推进加大法治供给，加快健全行政执法、民事赔偿和刑事惩戒互相衔接的无机体系，强化零容忍执法震慑。

第三，进一步强化片面从严治党严的氛围，营建风清气正的政治生态。坚持“两个责任”贯通协调，落细落实党委书记第一责任人责任和班子成员“一岗双责”，健全与驻证监会纪检监察组定期沟通会商等工作机制。强化对各级“一把手”和领导班子的监督，加大对管党治党责任缺失、监管渎职的追责问责力度。扎实推进专项成绩整治，持之以恒加强作风建设，不断强化对重点领域、重点群体等的管理监督。深化推进行业廉洁从业监管。持续推进“不能腐”的制度建设和制度执行，动态完善公权利监督制约机制。健全金融风险处置和腐败案件查办“一案双查”的制度机制。

第四，进一步加强领导班子队伍建设，着力打造忠实干净担当的监管干部队伍。强化各级党委选人用人政治把关责任。深化谋划零碎领导班子建设规划，选优配强“一把手”，持续优化结构、提升功能。强化干部队伍政治才能建设，完善专业才能培训体系。坚持以机关带零碎，片面推进基层党支部标准化规范化建设，持续加强基层党组织政治功能和组织力，努力打造有特征、可推行的党建品牌。

第五，进一步强化改革政治担当，努力进步资本市场管理才能和程度。扎实推进股票发行注册制改革，统筹推进基础制度改革和证监会本身建设。制定实施新一轮上市公司质量提升三年举动计划，持续化解存量公司风险，严厉执行退市制度，促进优胜劣汰。深化开展监管转型专项举动，优化职能分工，强化监管协同。落实“六稳”“六�！�，继续科学合理保持IPO、再融资常态化，加强股市、债市、期市政策供给，研讨制定更多增量政策措施，进一步进步多层次市场的制度包容性和服务覆盖面，更好服务高质量350vip葡亰集团大局。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实状况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月10日至30日。联系350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团电话：010-88061676（工作日8：30至11：30，13：30至17：00）；邮政信箱：350vip葡亰集团市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会党委巡视整改工作领导小组办公室，邮政编码：100033；电子邮箱：xszg＠csrc.gov.cn。

中共中国证监会委员会

2022年9月10日