国务院旧事办公室于2024年3月15日（星期五）下午3时举行旧事发布会，请中国证券监督管理委员会副主席李超，首席风险官、发行监管司司长严伯进，证券基金机构监管司司长申兵，上市公司监管司司长郭瑞明，人事教育司担任人张朝东解读强监管防风险推进资本市场高质量350vip葡亰集团有关政策，并答记者问。以下为图文实录：

寿小丽：女士们、先生们，大家下午好。欢迎大家出席国务院旧事办旧事发布会。今天我们非常高兴约请到，中国证券监督管理委员会副主席李超先生，请他为大家解读强监管防风险推进资本市场高质量350vip葡亰集团有关政策，并回答大家关怀的成绩。出席今天旧事发布会的还有：中国证监会首席风险官发行监管司司长严伯进先生，证券基金机构监管司司长申兵先生，上市公司监管司司长郭瑞明先生，人事教育司担任人张朝东先生。

下面，首先请李超先生作引见。

李超：各位旧事媒体界的冤家们，大家下午好！今天我们次要发布四个文件。借这个机会，我向大家引见一下四个文件的次要背景和概要内容等。

为深化贯彻落实地方金融工作会议精神，按照国务院有关工作部署，证监会会同有关方面，经过仔细调查研讨，听取各方意见，制定出台了四个文件。一是关于严把发行上市准入关，从源头上进步上市公司质量的意见。二是关于加强上市公司监管的意见。三是关于加强证券公司和公募基金监管，加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见。四是关于落实政治过硬、才能过硬、作风过硬标准，片面加强证监会零碎本身建设的意见。这四个文件中，前三个文件在今天将全文发布，最后一个关于本身建设的文件，也将就次要内容发布旧事稿。

这次文件制定过程中，我们留意把握好以下几方面：

一是坚持目标导向、成绩导向。围绕加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场这一总目标，加强资本市场功能作用，同时，不回避矛盾、直面成绩，实在回应市场关切，走好中国特征资本市场350vip葡亰集团之路。

二是牢牢把握强监管、防风险、促高质量350vip葡亰集团的主线。强监管、防风险是高质量350vip葡亰集团的内在要求，也是投资者和市场各方提出意见建议比较多的方面。这次文件制定，突出了“强本强基”和“严监严管”，一方面，聚焦进步上市公司质量和保护投资者合法权益，进一步完善加强市场监管的相关措施。另一方面，坚持刀刃向内，动真碰硬，在从严加强证监会队伍管理方面也作出了片面的安排。

三是坚持零碎思想、综合施策。这次出台的相关文件是一个无机全体，从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面零碎性提出政策措施。

下面，我简要引见一下文件的次要内容。

一是关于严把发行上市准入关的意见。这个文件着眼于从源头进步上市公司质量，片面从严加强对企业发行上市活动的监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，共包括8项政策措施。次要是：严把拟上市企业申报质量、严禁以圈钱为目的盲目谋求上市、过度融资，对财务造假、虚伪陈述、粉饰包装等行为，及时依法严肃追责。压实中介机构“看门人”责任，建立常态化滚动式现场监管机制。突出买卖所审核主体责任，紧密关注拟上市企业能否存在上市前突击“清仓式”分红等相关情形，从严监管高价超募。综合考虑二级市场承受才能，实施新股发行必要的调理。大幅进步对拟上市企业的随机抽查比例和加大成绩导向的现场检查力度。研讨进步上市标准，从严审核未盈利企业。加强拟上市公司股东的“穿透式”监管，防止违法违规“造富”。健全全链条监督问责机制，上市委委员和审核注册人员存在严重过失、违犯廉政纪律的，终身追�350vip葡亰集团驼�务责任。

二是关于加强上市公司监管的意见。这个文件着眼于推进上市公司提升投资价值和加强投资者保护，围绕打击财务造假、严厉规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点成绩提出了18项措施。次要包括：推进构建资本市场财务造假综合惩防体系，进步“穿透式”监管才能，努力完成业绩穿透、数据真实。将减持与上市公司破净、破发、分红等适当挂钩。责令违规主体购回违规减持的股份并上缴价差。加强现金分红监管，加强投资者报答。压实上市公司市值管理主体责任，推进优质上市公司积极开展股份回购。

三是关于加强证券公司和公募基金监管方面的意见。文件聚焦于校正行业机构定位、促进其功能发挥、提升专业服务才能和监管效能。共包括25项政策举措，次要是：督促行业机构端正运营理念，把功能性放在首要地位，实在履行信义义务，完善利益冲突防备机制，严峻打击股东和实控人损害机构及投资者利益的不法行为。坚决纠治拜金主义、奢靡吃苦、急功近利、炫富等不良风气。实在加强从业人员管理和廉洁从业监管。配合相关主管部门持续完善行业机构的薪酬管理制度。大力350vip葡亰集团权益类基金，强化公募基金投研核心才能建设，提升对投资者的服务才能。加强股东、业务的准入管理，完善高管人员任职条件和相关制度。同时，坚持机构�：透鋈朔�，经济�：妥世�罚，监管问责和自律惩戒并重，促进行业机构提升本身才能。

四是关于加强证监会本身建设的文件。加强本身建设是证监会片面履行监管主责主业，推进资本市场高质量350vip葡亰集团的重要组织保证。这个文件突出严字当头、直面成绩、刀刃向内，坚持以自我革命引领本身建设，推进证监会零碎片面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争向纵深350vip葡亰集团，明确了三方面措施。一是突出政治过硬，坚持和加强党对资本市场的片面领导，把政治性和人民性的要求落实到具体监管工作中，实在维护好广大中小投资者的合法权益。二是突出才能过硬，着力打造堪当重担的监管干部队伍。健全激励干部担当作为和严厉问责的政策措施。三是突出作风过硬，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去，从严从紧整治政商“旋转门”，重拳纠治“四风”顽疾，持续保持惩治腐败的高压态势。

四个文件发布后，我们还有相应的配套规则、相关的制度举措将抓紧出台，经过这些政策和举措，促进有利于完善资本市场长期波动350vip葡亰集团的体制机制，走好中国特征资本市场350vip葡亰集团之路。

我就先给大家引见这些。谢谢！

寿小丽：谢谢李超副主席的引见。下面进入发问环节，发问前请通报一下所在的旧事机构。

红星旧事记者：在刚才的引见中我们留意到，要严把发行上市准入关，从源头上进步上市公司质量。请问具体有哪些举措？谢谢。

严伯进：谢谢您的发问。这次证监会就严把发行上市准入关，出台了专门文件，坚持成绩导向，提出若干条措施。这些措施有些是对我们过往行之有效做法的一个强化，也有一些是新的安排，核心就是要让发行监管的链条愈加坚固，监管愈加严厉，板块功能愈加突出。针对理论中我们发现的有些拟上市企业内控机制不健全，公司管理不规范，甚至存在个别企业财务造假等成绩，我们会从发行上市的全链条各个环节加强监管。拟上市企业要树立正确的“上市观”，古代企业制度要有效运转，对信息披露的质量要承担起第一责任。中介机构要履行好“看门人”职责，充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性，我们也会对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制，以三年为一个周期，准绳上做到全覆盖。买卖所要承担起审核主体责任，强化对拟上市企业的审核力度，严厉监管高定价超募。证监会也将抓好建制执制和统筹协调，大幅进步现场检查比例，深化跨部委监管协作，对于出现欺诈发行等违法违规情形的要进行全链条回溯和问责。

同时，我们也充分听取市场各方的意见和建议，对于上市门槛也会有愈加严厉的要求，次要有三个方面。一是上市前要建立古代企业制度。募投项目资金规模要合理且要做好短中长期规划，不得搞突击的“清仓式”分红，“关键多数”要有良好的“口碑名誉”。二是要研讨进步部分板块的上市目标，从监管理论看，目前有的板块上市财务目标是偏低的，综合性不足，引导分流企业到合适的板块作用不充分，我们也听到不少的市场声响建议进步上市目标。我们将仔细分析、零碎研讨，特别是充分参考近年来新上市企业和在审企业的状况，指点沪深买卖所修正上市规则，过度进步部分板块财务目标，丰富综合性目标，让不同350vip葡亰集团阶段、不同行业、不同规模的企业在合适的板块上市。三是从严监管未盈利企业上市。从理论看，科技企业350vip葡亰集团可能会有一个未盈利阶段，这并不一定意味着这些企业持续运营才能差。一些优质的科技企业可以经过上市更好更快成长，但绝不能是那些拼凑技术的“伪科技”企业。对此，我们将就未盈利企业的科技成色征求行业相关部门意见，更好统筹支持科技350vip葡亰集团和保护投资者利益。谢谢。

地方广播电视总台央视记者：我们刚刚听到李超副主席讲到中国证监会将纵深推进片面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争，请问，在这方面有哪些重要举措和工作安排，为资本市场高质量350vip葡亰集团提供关键支撑？谢谢。

李超：谢谢您的成绩。我们深入理解，资本市场是个高度规范透明的市�。�这就要求我们必须得有一个廉洁的市场环境。金融腐败不只严重妨碍资本市场服务虚体经济质效，同时也会严重毁坏监管部门的威望性和在全社会的笼统。人民群众特别是投资者对此是深恶痛绝的。证监会党委和驻证监会纪检监察组深入领会习近平总书记关于党的自我革命的重要思想，片面落实地方纪委三次全会精神，持续深化推进片面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争，坚持零碎观念，重点从不敢腐、不能腐、不想腐三个方面一体推进、持续发力。

一是强化“不敢腐”的震慑。发行审核领域是腐败高发领域，市场高度关注。按照地方纪委国家监委一致部署，驻证监会纪检监察组持续加大力度，深化开展发行审核领域腐败成绩专项管理，到目前先后查办了曾长虹、王宗成、冯鹤年、刘逖、操舰等16起典型腐败案件，触及证监会司局级干部、证券买卖所高管、发审委委员和市场中介机构从业人员，经过查办案件，坚决打击弃守监管职责、毁坏监管次序、制造金融风险、损害中小投资者权益等资本市场新型腐败和隐性腐败成绩。

二是健全“不能腐”的机制，让制度笼子扎得更紧织得更密。深化“不能腐”的约束力，关键靠制度。我们按照驻证监会纪检监察组提出的“以案促改”“以案促治”、督促从严监管的监督意见，针对案件反映出的“期权腐败”“影子股东”等腐败行为新特点，从强化制度供给，加强穿透式监管等多个维度健全监管体系。顺应片面实行股票发行注册制后的权利运转特点，聚焦政策制定权、行政审批权、监管执法权、处罚问责权等关键权利，完善制度机制，强化对公权利运转的监督制约。加强监管透明度建设，坚持以公开促监督、促规范，从源头上消弭权利寻租空间。落实地方关于坚持行贿行贿一同查的部署，建立资本市场行贿行为综合惩戒机制，强化一处行贿、处处受限震慑效果。

三是提升“不想腐”的盲目。“不想腐”的关键在于“盲目的纪律”。驻证监会纪检监察组每查处一个案件，都深化分析案件特点、专门制造警示教育片，我们与驻证监会纪检监察组一同，常态化、全覆盖开展警示教育，深化以案促改。2023年，我们和驻证监会纪检监察组协同建成了证监会零碎首个常态化廉政教育基地，分期分批组织全体干部现场接受教育。

阳光是最好的“防腐剂”，我们热忱欢迎市场各方和社会各界的监督。同时，我们将一直保持清醒的头脑，永远吹冲锋号，习气在各方面监督下工作。

下一步，中国证监会党委将与驻证监会纪检监察组一同，实在扛起片面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争政治责任和主体责任，确保管党治党愈加严、紧、实。谢谢。

中国证券报记者：地方金融工作会议强调，要片面加强金融监管，有效防备化解金融风险。请问，您刚才提到的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，在加强保荐机构监管、压实投行“看门人”责任方面有哪些重点举措？谢谢。

申兵：谢谢您的发问。市场普遍关注保荐机构的监管和执业质量成绩。作为监管部门，我们督促投行在内的中介机构归位尽责，真正发挥好“看门人”作用，这既是广大投资者的深切等待，也是从源头上进步上市公司质量、促进市场高质量350vip葡亰集团的必然要求。结合您刚才提到的《意见》，我对机构监管领域的相关举措作一些引见。归纳起来讲，次要是在严监管、严问责、强功能、优生态等方面做好监管工作。

在严监管方面，我们在制度规则上曾经明确了对于“一查就撤”这种成绩要清查到底、责任到人，在日常监管工作中，350vip葡亰集团撤否率比较高和“业绩变脸”等市场比较关注的突出成绩，严厉落实“申报即担责”，督促保荐机构实在强化内控，履行好核查把关职责。我们也会在现场检查方面强化信息共享、监管执法联动，提升监管合力和效能。

在严问责方面，刚才李超副主席曾经作了一些引见，我们要坚持穿透式监管和全链条问责，落实机构和人员“双�！�，依法用好“资历�！�、“顶格�！钡茸龇�。特别是加大对在违法违规中负有责任的投行担任人、高管，乃至公司的总经理、董事长等的处罚力度。对一些涉嫌严重违法，特别是那些协助造假的中介机构，包括他们的人员，我们会依法从严查处，涉嫌犯罪的移送司法机关。我们会真正把民事、刑事、行政立体追责运用到位。

在强功能方面，督促投资银行把功能性放在首要地位，以服务虚体经济高质量350vip葡亰集团和保护投资者合法权益为已任，加强项目鉴别、估值定价这些投行触及到的核心才能建设，真正为市场和投资人引荐质量好的“货真价实”的公司，同时把那些成绩公司坚决挡在市场门外。

在优生态方面，投行的执业质量最终会体如今保荐上市公司的质量上，我们非常注重发挥如今曾经有的证券公司分类评价和投行业务质量评价机制造用，让它真正起到“指挥棒”作用。另外，我们会完善保荐代表人负面评价公示机制，真正让名誉约束硬起来。同时，加强对投行和从业人员廉洁从业监管，重点打击不当入股、利益保送等突出成绩。建立健全对行贿人员的综合惩戒机制，让那些害群之马人人喊打、处处受限，营建一个风清气正的行业生态。我们将仔细贯彻地方金融工作会议精神，狠抓《意见》落实，进一步表现“长牙带刺”“有棱有角”要求，督促中介机构发挥好“看门人”作用，真正把好上市公司的入口关。谢谢。

北方日报北方+记者：上市公司财务造假，各方深恶痛绝。我们留意到，证监会多次表示要重点抓防假打假，请问证监会如何加大对上市公司财务造假的打击力度？

郭瑞明：财务造假触碰的是资本市场的底线，必须坚决打击。对于这点，证监会态度是非常坚决的。最近几年，我们投入了非常大的监管资源。大家关注到的一些案件，实践上也是这方面工作的表现。但坦率地说，与市场各方等待相比，还有很多工作要做。下一步，我们将会同各地区各部门加强合力，构建打击财务造假的综合惩防体系，具体次要是几个方面：

首先是重点打击五类行为。一是长期零碎性造假和第三方配合造假，对于造假的策划者、协助者，都要严肃追责，坚决废除造假“生态圈”。二是欺诈发行股票债券行为。要坚决把造假者挡在资本市场门外，混进来的要坚决肃清。三是滥用会计政策、会计估计，随意调理利润的财务“洗澡”行为。四是经过融资性贸易、“空转”“走单”进行造假的行为。五是在侵占上市公司利益、掏空上市公司过程中伴随的一系列造假行为。这五类都是我们要重点打击的。

二是全方位立体式追责。除了行政处罚，还要综合运用多种惩戒手腕。刑事方面，我们要用好公安、检察机关派驻证监会的体制优势，联合查处一批典型恶性案件。民事方面，先行赔付、支持诉讼、行政执法当事人承诺等制度可以赔偿投资者损失，大幅进步违法成本，我们将推出更多案例落地。对于次要责任人，坚决市场禁入。触及严重违法强迫退市标准的，坚决退市。

三是强化公司内控防线建设。上市公司内部有效的内控体系是防止零碎性财务作弊非常重要的基�。�所以我们重点是压实公司董事会，特别是审计委员会和独立董事在反作弊方面的职能，发挥公司管理内部制衡的作用。同时我们鼓励内部人举报，我们研讨进步举报奖励金额。最后是压实中介机构“看门人”的责任，我们对于丧渎职业操守、串通作弊的这些中介机构，坚决从重处罚，坚决适用禁业罚等硬措施，同时还有一个很重要的是我们要督促审计评价机构及时发现、自动报告他们发现的上市公司财务造假线索，对于自动报告的，我们可以依法从轻或者减轻处罚，这样做的目的是让造假者无处藏身。谢谢。

凤凰卫视记者：我们关注到，文件中提到要加强对拟上市企业的随机抽取力度以及成绩导向的现场检查力度。请问这样做的考虑是什么？下一步有哪些具体安排？谢谢。

严伯进：谢谢您对IPO现场检查的关注。现场检查是证券法赋予证监会的一项行政执法手腕，对发行监管领域而言，它成为发行上市书面审核的一个延伸和补充。2021年1月，证监会发布实施了《首发企业现场检查规定》，规定了首发企业现场检查工作的程序、方式以及要求。这个制度实施以来，证监会动员全零碎的力量，曾经对100家首发企业有序开展了现场检查，根据检查的状况进行了分类处理，对发现财务造假线索的3家企业依法立案稽查。经过严厉的现场检查，监管压力得到层层传导，在进步信息披露的规范性、防备财务造假方面，现场检查制度发挥了关键作用。

近期，我们总结理论经验，修订了《首发企业现场检查规定》，其中一个非常重要的修正就是大家非常关怀的，明确了对在实施现场检查过程中撤回了上市恳求的企业一查到底，也就是说撤回了上市恳求，我们依然要开展检查，该追责、该处罚的依然要追责处罚，从根本上整治曾经出现的企业“一查就撤”景象。同时，这次新规定还进一步完善了现场检查程序，添加了不提早告知直接开展检查的机制，并且特别强调处理标准要一致。

下一步，我们将大幅进步现场检查比例，次要考虑是同步添加随机抽取和成绩导向的现场检查，使现场检查覆盖率不低于拟上市企业的三分之一。对现场检查中发现的欺诈发行、财务造假这些线索，一经查实，宽大不贷，经过这样的方式有力震慑那些试图带病闯关者，从源头上进步上市公司的质量。谢谢。

美国国际市场旧事社记者：去年8月证监会已着手规范股份减持行为，但仍未能完全阻断上市公司高价发行后“曲线减持”的渠道，请问后续会出台哪些更为严厉、具体的措施以完善大股东减持的相关规则？

郭瑞明：我回答这个成绩。下一步，我们会片面完善减持规则体系，按照本质重于方式的准绳，片面防备绕道减持。次要包括：一是明确离婚、控股股东解散等情形的减持规则。二是明确股票质押平仓、赠与等方式的减持规则。三是禁止大股东、董事、高管参与以本公司股票为标的物的衍生品买卖，禁止限售股转融通出借，限售股股东融券卖出。对于违规减持将责令购回并上缴价差，对于拒不改正的严峻处�！Ｐ恍�。

350vip葡亰集团社记者：刚才李超副主席提到证监会落实政治过硬、才能过硬、作风过硬的标准，片面加强本身建设，促进资本市场高质量350vip葡亰集团。请问，在这方面证监会有哪些重点的考虑和重要举措？谢谢。

张朝东：谢谢您的发问。不断以来，社会各界对证监会的工作，包括本身建设都给予了高度关注，也有很多等待，提出了很多意见，我们仔细听取、努力改进。3月6日，吴清主席在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上强调，要“严监严管”，严管就是严管本身、严管队伍。驻证监会纪检监察组也在春节后第一天专门召开专题会，就加强证监会本身建设提出了从严监督的要求。经过这些年理论，我们深深感遭到，证监会的本身建设成效，事关资本市场改革350vip葡亰集团波动的大局，也事关证监会的笼统和公信力。

为此，我们深化学习领会习近平总书记系列重要讲话和重要指示指示精神，仔细落实地方金融办、地方金融工委有关要求，从政治高度抓本身建设，研讨制定了片面加强证监会零碎本身建设的专门意见。

在意见的起草过程中，我们重点把握“三个一”：一是“一个标准”，就是落实政治过硬、才能过硬、作风过硬标准。二是“一个目标”，就是为资本市场高质量350vip葡亰集团提供坚强保证。三是“一个导向”，坚持严字当头，以严管理促进严监管。伴随着资本市场的快速350vip葡亰集团，证监会这支年轻的队伍经受了考验，也获得了成长。但我们也深知，离党地方的要求和广大投资者的等待还是有不少差距，也存在一些突出成绩。正如刚才李超副主席提到的，我们必须刀刃向内、自我革命，直面本质成绩，深挖思想根源，严抓严管、一严到底，下大力气把这些成绩处理好，真正在思想观念和举动下去个大转变。

这个意见次要提出了以下重点举措：

在坚持资本市场监管的政治性、人民性方面，我们提出要深化推进政治机关建设，教育引导监管干部坚守金融报国、金融为民的初心，忠实履行好党和国家赋予的职能职责，带着使命和责任做好各项工作。在强监管、防风险、促高质量350vip葡亰集团理论中，把牢政治方向，站稳人民立场。

在从严管理方面，我们强调要持续推进地方巡视整改常态化长效化，突出用制度管人管权管事，坚持严的基调、严的措施，构成并巩固严的氛围。政商“旋转门”、“逃逸式辞职”成绩严重毁坏了监管的公信力和资本市场的健康生态，广受诟病。接上去，我们将围绕驻证监会纪检监察组提出的增添离职人员“职务身份价值”这一根本，从业务端和管理端综合施策，全链条进行管理，深化专项整治。

在从严监管方面，坚决落实监管要“长牙带刺”、有棱有角要求，把严的导向表现到严的制度、严的执行、严的效果等各方面。围绕从严监管，优化监管体制，加强力量保障。同时，提升干部的监管履职才能，强化监管问责，推进监管亮�！�

在转变作风方面，我们强调要真抓实干、马上就办，狠抓工作落实，坚决纠治“四风”成绩，从严查处违犯地方八项规定精神行为，纵深推进片面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作。坚持深化调查研讨，以谦逊谨慎的态度仔细听取并坦诚回应市场的关切和质疑，尽最大努力处理突出成绩，用心打造证监会的良好笼统。

本身建设永远在路上。下一步我们将仔细抓好意见的落实，以本身建设新的成效促进资本市场高质量350vip葡亰集团。

谢谢。

经济日报记者：请问，中国证监会在提升资本市场制度规则包容性顺应性，推进进步上市公司质量，更好服务新质消费力350vip葡亰集团方面，有哪些具体考虑？谢谢。

李超：今年全国两会时期，习近平总书记在参加江苏代表团审议时期，对因地制宜350vip葡亰集团新质消费力作出强调。证监会仔细学习总书记重要指示要求。关于如何发挥好资本市场功能作用，如何更好服务新质消费力350vip葡亰集团方面，次要有以下考虑：

一是从源头上，就是IPO方面提升对新质消费力的包容性、顺应性和精准支持力度，当然还是要有基本的发行标准。

二是对曾经发行上市的，利用好资本市场并购重组、股权激励等工具，促进新质消费力这些上市公司更好350vip葡亰集团壮大。

三是进一步健全多层次资本市场体系，包括创投基金等方面，持续提升服务新质消费力350vip葡亰集团质效。谢谢。

第一财经记者：吴清主席在今年两会记者会上表示，加强资本市场内生波动机制建设，至少包括“一个基石”和“五个支柱”，其中更优质的专业服务是“支柱”之一。在刚才提到的关于加强机构监管的意见中，在促进证券基金机构发挥功能、提供更高质量的服务方面有哪些重点举措？谢谢。

申兵：谢谢您的发问。这次我们发布加强证券公司和公募基金监管，加快推进建设一流投行和投资机构意见，明确了证券基金行业的350vip葡亰集团目标。特别是聚焦将来五年的阶段性义务，提出二十五项重点举措，为加快推进建设一流投行和投资机构明确了工夫表、路线图、施工图。我简要做一些引见：

一是校正行业机构定位。对标对表地方金融工作会议关于培育一流投资银行和投资机构的要求，行业机构不管是在运营理念、功能发挥，还是在管理程度、合规看法等方面都存在差距，这次出台《意见》要求实在加强党的领导，经过完善分类评价、风控目标体系等措施督促行业机构端正运营理念，把功能性放在首要地位，一直践行金融报国、金融为民的350vip葡亰集团理念。

二是健全公司管理。稳健良好的公司管理和合规风控对金融机构非常重要。这次《意见》对行业机构管理架构提出绝对比较零碎的要求，比如股权结构要明晰，350vip葡亰集团350vip葡亰集团组织架构要精简，职责边界要明确，信息披露要健全，激励约束机制要合理，内控制衡要有效，这个架构还要有利于培育行业良好的职业道德。同时要求行业机构要完善关联买卖管理等利益冲突防备机制。对于高风险业务，坚持“看不清管不住则不展业”，完善合规风控考核机制，落实片面风险管理与全员合规管理要求。

三是加强文明建设。近年来，部分从业人员存在奢靡吃苦、急功近利、“炫富”等不良风气，严重损害行业笼统。这次《意见》要求行业机构大力弘扬和践行“五要五不”的中国特征金融文明，在入职、任职这些重要环节加强审查管理，对违法违规和行为严重失范的从业人员要坚决出清。监管部门将经过加强问责惩治力度、完善处罚信息公示通报、健全从业人员诚信档案运用，依法严厉限制违法违规人员“带病流动”，并配合相关主管部门持续完善行业薪酬管理制度。经过发挥各方合力，加快构成从业人员管理“严的氛围”，维护行业良好社会笼统。

四是提升专业服务才能。这对培育一流投行、投资机构非常关键。这次《意见》要求行业机构聚焦主责主业，重点发挥维护市场波动健康运转、价值发现和风险管理、服务中长期资金入市、提升投资者长期报答、助力市场高程度开放等重要功能。为此，我们将督促行业机构强化核心才能建设，优化金融服务和产品供给，真正为投资者提供适配的金融产品和服务。同时服务好科技、绿色、普惠、养老、数字金融等“五篇大文章”战略规划。谢谢。

寿小丽：工夫关系，最后一个成绩。

澎湃旧事记者：投资者买股票买的是上市公司。能否谈一谈证监会将采取哪些举措，推进上市公司的投资价值，让投资者更有获得感？谢谢。

郭瑞明：谢谢您的成绩。上市公司是资本市场的基石。这几年，上市公司总体的面貌有所改善，但是在提升投资价值，特别是加强投资者获得感方面，我们的确还有很多工作要做，次要是以下三个方面。

第一，要激发上市公司报答投资者的看法。上市公司是各行业的优等生，好先生就要有好先生的样子。在报答投资者方面，当然应该有更高的要求。由于只要这样，一家上市公司才可以吸引投资者，投资者才有可能情愿来、留得住。我们下一步要制定上市公司市值管理指引，让次要指数成份股公司愈加盲目地报答投资者。我们还要推进相关部门把上市公司提升投资价值工作、市值管理工作纳入内内部考核评价体系，这样可以更好地发挥优质上市公司的示范引领作用。此外，对于“破净”的公司，也要督促他们提出改善投资价值的举措。

第二，推进更多上市公司分红回购。对于多年不分红或者分红极少的公司，我们要综合其他目标，对相关的股票实施风险警示，督促这些公司分红。我们还要推进绩优的公司结合半年报、三季报实施一年多次分红，这样有助于加强投资者的获得感。同时，我们还要引导和支持更多上市公司回购股份，并且鼓励回购登记，市场对这方面也很关注。

第三，支持公司夯实基本面。刚才李超副主席也讲到了，要支持上市公司并购重组，包括鼓励上市公司运用股权激励等资本市场的工具来提升他们的业绩，做优做强。另外，我们要督促上市公司加强和投资者的沟通，了解投资者的诉求。“酒香也怕巷子深”，上市公司理应做好投资者关系的管理，积极采取措施波动投资者的预期。

最后我还想补充，有一方面的事情也很重要，我们还要从严监管“借壳上市”和盲目跨界并购，坚决打击“炒壳”行为，由于这样才能强化优胜劣汰机制，营建更好的市场生态。谢谢。

寿小丽：谢谢各位发布人，也谢谢各位记者冤家的参与。今天的旧事发布会就到这里。