证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股

来源： 350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网 ?2024-02-10 10:36:16

为深化贯彻地方金融工作会精神，片面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处�！⑿姓喙艽胧�、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕买卖行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人�。�5人采取监管说话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令添加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管说话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。


证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，我会严峻打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，我会将坚持零碎思想、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深化开展以下工作：一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，完成对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项管理举动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深化开展行业文明建设综合管理，督促机构实在做到“不跨越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健谨慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准绳，建立健全从业人员分类名单制度和执业名誉管理机制，加快构成从业人员管理“严”的氛围。


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