为贯彻落实新修订的《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法），做好公司管理监管制度与公司法的衔接，金融监管总局研讨制定了《关于修正部分规章的决定（征求意见稿）》（以下简称《决定》），自2024年12月25日起公开征求意见。

《决定》根据公司法有关监事会设置、关联买卖管理的最新要求，对现行部分规章作出修正，保持与公司法的协调分歧。次要修正内容包括：一是修正《信托公司管理办法》《信托公司股权管理暂行办法》中监事会设置有关规定，明确董事会中设置由董事组成的审计委员会行使监事会职权的，可不再设置监事会。二是在《银行保险机构关联买卖管理办法》中新增规定，强化对触及董事、监事和高级管理人员关联买卖的管理，明确相关买卖应由董事会审查同意。其中，对于买卖金额较小的日常金融产品或服务，可简化审议程序，由董事会一致作出决议。

《决定》是贯彻落实公司法的重要举措，有利于机构结合本身实践，优化公司管理结构，提升内部监督的效率。对触及董事、监事、高管的关联买卖加强管理，有利于督促关键核心人员更好履行忠实义务，防备潜在利益冲突。有关措施综合考虑行业实践状况，优化了关联买卖的审查流程，进步理论中的可操作性。

下一步，金融监管总局将根据公开征求意见状况，做好《决定》的修订完善和发布实施工作。

国家金融监督管理总局有关司局担任人就《关于修正部分规章的决定（征求意见稿）》答记者问

近日，《国家金融监督管理总局关于修正部分规章的决定（征求意见稿）》（以下简称《决定》）向社会公开征求意见。金融监管总局有关司局担任人就相关成绩回答了记者发问。

一、《决定》制定背景是什么？

新修订的《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）于2024年7月1日正式实施。公司法在监事会设置以及董事、监事、高级管理人员的关联买卖管理等方面，提出了新的要求。为做好公司管理监管制度与公司法的衔接，为金融机构贯彻落实公司法提供具体遵照，金融监管总局研讨梳理现行监管制度文件，对有关规章作出顺应性修正，起草构成《决定》。

二、《决定》对监事会设置要求的次要修订是什么？

《决定》修正《信托公司管理办法》《信托公司股权管理暂行办法》中设置监事会的规定，明确审计委员会行使监事会职权的，可不再设置监事会。上述修正与公司法保持分歧，机构可以结合本身实践，选择继续保留监事会履行职责或者由审计委员会履行监事会职责，有利于优化公司管理结构，提升内部监督的效率。

三、《决定》对监事会设置条款的修订为何仅触及信托公司相关规章，对其他类型金融机构作何要求？

金融监管总局对照新修订的公司法，对现行监管制度作片面梳理。规章层面，触及信托公司两部规章要求机构设置监事会，需求根据公司法最新要求进行修订，具体修订内容已在《决定》中表现。规范性文件层面，《银行保险机构公司管理准绳》等制度文件中的有关规定也需求相应调整，金融监管总局已制定有关告诉，对商业银行、保险公司等金融机构的监事会设置等作出新的规定，另行发布。

四、《决定》对关联买卖审议要求的次要修订是什么？

现行《银行保险机构关联买卖管理办法》将关联买卖分为普通和严重关联买卖两类，仅要求严重关联买卖报董事会同意。公司法进一步强化董事、监事、高级管理人员的忠实义务，要求与之相关的一切关联买卖均要报董事会或股东会审议。《决定》根据公司法最新要求，对《银行保险机构关联买卖管理办法》作相应修订，要求董事、监事、高级管理人员及前述人员的关联方，与银行保险机构开展的关联买卖，应由董事会同意。同时，结合行业实践状况，对于由金融机构提供的日常金融产品或服务，买卖金额较小的，可简化审议程序，由董事会一致作出决议。在落实公司法要求的基础上，进一步提升相关要求在理论中的操作性。

五、《决定》关于简化审议关联买卖的具体标准是什么？

《决定》充分考虑行业实践，提出简化审议程序的有关要求。对于董事、监事、高级管理人员及其关联方购买所任职机构的日常金融产品或服务，如办理银行卡、普通性存款、购买理财、商业保险等，买卖金额较小的，可简化审议程序。关于简化审议的关联买卖金额标准，参照现行《银行保险机构关联买卖管理办法》第五十七条第一款，《决定》明确为“自然人单笔买卖额在50万元以下或与法人单笔买卖额在500万元以下的关联买卖，且买卖后累计未达到严重关联买卖标准”，满足上述标准的，可以由董事会对此类买卖的管理一致作出决议，免予逐笔审议。

附：

国家金融监督管理总局关于《国家金融监督管理总局关于修正部分规章的决定（征求意见稿）》公开征求意见的公告

为贯彻落实新修订的《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法），做好公司管理监管制度与公司法的衔接，国家金融监督管理总局研讨制定了《国家金融监督管理总局关于修正部分规章的决定（征求意见稿）》（以下简称《决定》），现正式向社会公开征求意见。公众可经过以下途径和方式提出反馈意见：

一、经过电子邮件将意见发送至：zhaofanglei_a@nfra.gov.cn，并在邮件标题中注明“关于修正部分规章的决定征求意见”字样。

二、经过信函方式将意见寄至：350vip葡亰集团市西城区金融大街甲15号国家金融监督管理总局公司管理监管司（100033），并请在信封上注明“关于修正部分规章的决定征求意见”字样。

意见反馈截止工夫为2025年1月25日。

国家金融监督管理总局

2024年12月25日