证监会发布《关于修正<证券公司分类监管规定>的决定》

来源： 本站综合 ?2020-07-13 10:56:06

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       图片来源：微摄

　　350vip葡亰350vip葡亰集团350vip葡亰集团350vip葡亰集团集团网讯   近日，证监会发布了《关于修正<证券公司分类监管规定>的决定》，自发布之日起实施。

　　为有效实施证券公司谨慎监管，促进证券公司的业务活动与其管理结构、内部控制、合规管理、风险管理等状况相顺应，完成持续规范350vip葡亰集团，证监会修正了《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》），于2020年5月22日至6月21日向社会公开征求意见。从反馈意见状况看，社会各界对修正思绪和修正内容总体认同，建议尽快发布实施，同时也提出了一些修正建议。证监会吸收采纳合理意见，进一步修正完善了《规定》。

　　本次修正维持分类监管制度总体框架不变，顺应证券行业350vip葡亰集团状况和谨慎监管需求，重点优化分类评价目标体系，集中处理理论中遇到的突出成绩。次要修正内容包括：一是进一步强化合规、谨慎运营导向。为愈加精确反映证券公司的合规风控状况，完善对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分规则，明确对公司管理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的根据，完善证券公司风险管理才能评价目标和标准。优化风险管理才能加分目标，促进证券公司强化资本约束，进步片面风险管理的有效性，实在完成风险管理全覆盖。二是进一步顺应专业化、差异化350vip葡亰集团需求。顺应证券行业350vip葡亰集团变化，从投资银行、资产管理、机构客户服务及买卖、财富管理、盈利才能、信息技术投入等方面，优化调整业务350vip葡亰集团状况评价目标，表现监管支持证券公司突出主业、做优做强，差异化、特征化350vip葡亰集团的导向。

　　修正后的《规定》再次强调，分类评价结果次要供证监会及其派出机构运用。证监会按照谨慎监管、分类监管准绳，对不同类别证券公司规定不同的风控目标标准和风险资本预备计算比例，进行针对性监管资源配置。证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。


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